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| 編輯推薦： |
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《证券投资基金教程》融合了编者多年的证券投资基金教学经验及及对投资学课程的思考，包括基本知识篇、投资运作篇、组合管理篇等三大模块，在保证理论体系完备性的前提下，融入了翻转课堂、课程思政、实验教学、从业考试等全新教学元素，既体现了创新性和趣味性，通俗易懂、易于掌握又不失深度、广度，适用于投资学及相关财经本科专业学生的教学和基金从业考试复习备考。配备有教学视频、教学课件、教学大纲、习题与答案等。
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| 內容簡介： |
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近年来，中国证券投资基金市场体系逐步完善，品种日益丰富，法律法规不断健全，投资主体空前壮大，证券投资基金理论与实践不断得到深化。《证券投资基金教程》围绕证券投资基金基础知识、投资基金交易、证券投资基金运作、证券投资基金业绩评价与监管等四大主题，分别探讨了证券投资基金的概念、特点与类型，证券投资基金的交易，证券投资基金募集，证券投资基金估值，证券投资基金费用、利润分配与税收，证券投资基金的信息披露，证券投资基金投资管理，证券投资基金风险管理，证券投资基金业绩评价，证券投资基金监管与职业道德等内容。《证券投资基金教程》知识体系完整，编写体例新颖，注重对学生基本金融理论、基本投资技能的培养，也关注学生投资能力的训练和实际操作能力的培养。除纸质教材外，《证券投资基金教程》还配有PPT课件和测试题，并提供相关网络视频，增进了师生互动。 《证券投资基金教程》注重理论联系实际，突出投资能力的提升，可供高等院校投资学、保险学、会计学、金融学、财务管理、经济学、国际经济与贸易等经济管理类专业学生使用。
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| 關於作者： |
王立志，哈尔滨金融学院教授。主要研究方向：国际资本流动、农村金融。近5年，主持、参与黑龙江省哲学社会科学课题2项，主持黑龙江省教育厅教育教学改革重点课题1项，主持黑龙江金融学会、黑龙江外汇管理局、黑龙江地方金融监督管理局等横向课题4项。
姜睿，哈尔滨金融学院副教授。主要研究方向：证券投资、风险投资。从教多年来，主持、参与黑龙江省教育厅教育教学改革重点课题3项，主持课程思政教改课题2项，发表论文20余篇，主编《证券投资学教程》、《证券投资学实训教程》等教材多部。
李莹，哈尔滨金融学院副教授。主要研究方向：证券投资及分析。从教多年来，主持省级项目1项，参与省部级以上课题4项，发表论文10余篇，主编教材多部。
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| 目錄：
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第一章 证券投资基金概述 1
第一节 证券投资基金的含义和特点 1
一、证券投资基金的概念 1
二、证券投资基金的特点 2
三、证券投资基金与其他金融工具的
比较 3
第二节 证券投资基金的运作和参与主体 4
一、证券投资基金当事人 4
二、证券投资基金市场服务机构 5
三、证券投资基金监管机构和自律
组织 6
四、证券投资基金运作关系 7
第三节 证券投资基金的法律形式和运作
方式 7
一、证券投资基金的法律形式 7
二、证券投资基金的运作方式 8
【本章小结】 9
【翻转话题】 9
【课程思政案例】 9
【复习思考题】 10
第二章 证券投资基金的类型 13
第一节 按投资对象分类的证券投资
基金 14
一、股票基金在投资组合中的作用 14
二、股票基金与股票的区别 14
三、股票基金的类型 15
四、债券基金的类型 17
五、货币市场基金 18
六、混合基金及其分类 19
七、避险策略基金 19
第二节 按投资目标分类的证券投资
基金 20
一、增长型基金 20
二、收入型基金 22
三、平衡型基金 22
第三节 主动基金和指数基金 23
一、主动基金概述 23
二、指数基金的概念 23
三、指数基金的优缺点 24
四、指数基金的种类 24
五、指数基金的选择方法 24
六、指数基金的投资运作 25
七、指数基金的购买渠道 26
八、指数基金的发展历程 26
第四节 特殊类型基金 26
一、系列基金 27
二、基金中的基金 27
三、上市交易型开放式指数基金 27
四、QDII基金 31
五、基础设施公募REITs 32
【本章小结】 34
【翻转话题】 34
【课程思政案例】 34
【复习思考题】 35
第三章 证券投资基金的交易 37
第一节 证券投资基金的认购 37
一、开放式基金的认购 37
二、封闭式基金的认购 39
三、ETF和LOF份额的认购 40
四、QDII基金份额的认购 41
第二节 开放式基金交易 42
一、封闭期及基金开放申购和赎回 42
二、开放式基金的申购和赎回原则 42
三、开放式基金申购和赎回的场所
及时间 43
四、申购和赎回的费用及销售
服务费 43
五、申购份额及赎回金额的计算 44
六、开放式基金申购和赎回登记
及款项的支付 45
七、开放式基金巨额赎回的认定
及处理 46
八、开放式基金份额的转换、非交易
过户、转托管与冻结 46
第三节 封闭式基金交易 47
一、交易账户的开立 47
二、交易规则 47
三、交易费用 48
四、折(溢)价率 48
第四节 特殊基金交易 49
一、ETF的交易 49
二、LOF的交易 50
三、QDII基金的申购与赎回 50
【本章小结】 51
【翻转话题】 51
【课程思政案例】 52
【复习思考题】 53
第四章 证券投资基金募集 55
第一节 证券投资基金募集程序 55
一、证券投资基金募集申请 55
二、证券投资基金募集申请的注册 57
三、证券投资基金份额的发售 57
四、证券投资基金的合同生效 57
第二节 证券投资基金合同和托管协议 58
一、证券投资基金合同 58
二、证券投资基金托管协议 89
第三节 证券投资基金招募说明书 92
一、招募说明书封面应载明下列
事项 93
二、招募说明书正文 93
【本章小结】 101
【翻转话题】 101
【课程思政案例】 101
【复习思考题】 102
第五章 证券投资基金估值 104
第一节 证券投资基金估值概述 105
一、证券投资基金资产估值的
概念 105
二、证券投资基金资产估值的
意义 105
三、证券投资基金资产估值应注意的
问题 106
第二节 证券投资基金估值的原则
与方法 107
一、证券投资基金估值的原则 107
二、证券投资基金估值的方法 107
第三节 证券投资基金估值实务 110
一、证券投资基金资产估值的
责任人 110
二、证券投资基金的估值程序 110
三、计价错误的处理及责任承担 111
四、暂停估值的情形 111
五、QDII基金资产的估值问题 111
【本章小结】 112
【翻转话题】 112
【课程思政案例】 112
【复习思考题】 113
第六章 证券投资基金费用、利润分配
与税收 115
第一节 证券投资基金费用 115
一、基金费用的种类 116
二、各种费用的计提标准及计提
方式 116
三、不列入基金费用的项目 117
第二节 证券投资基金利润分配 118
一、证券投资基金利润 118
二、证券投资与基金利润有关的几个
财务指标 118
三、证券投资基金利润分配 119
四、证券投资基金份额的分拆、
合并 120
第三节 证券投资基金的税收 122
一、增值税 122
二、印花税 123
三、所得税 123
【本章小结】 124
【翻转话题】 125
【课程思政案例】 125
【复习思考题】 126
第七章 证券投资基金的信息披露 128
第一节 证券投资基金信息披露概述 129
一、证券投资基金信息披露的含义
与作用 129
二、我国证券投资基金信息披露的
制度体系 130
三、证券投资基金信息披露的
原则 131
四、证券投资基金信息披露的
分类 132
五、证券投资基金信息披露的禁止
行为 132
第二节 证券投资基金主要当事人的信息
披露义务 133
一、证券投资基金管理人的信息披露
义务 133
二、证券投资基金托管人的信息披露
义务 135
三、证券投资基金份额持有人的信息
披露义务 135
第三节 证券投资基金信息披露实务 136
一、证券投资基金募集信息披露 136
二、证券投资基金运作信息披露 138
三、特殊证券投资基金品种的信息
披露 143
【本章小结】 145
【翻转话题】 145
【课程思政案例】 145
【复习思考题】 147
第八章 证券投资基金投资管理 149
第一节 证券投资基金投资决策程序 149
一、证券投资基金的决策系统 150
二、证券投资基金的投资目标
和理念 154
第二节 证券投资基金组合管理 157
一、现代投资组合理论 157
二、资本市场理论 173
第三节 证券投资基金投资策略 182
一、被动投资和主动投资 183
二、资产配置和投资组合构建 186
【本章小结】 187
【翻转话题】 188
【课程思政案例】 188
【复习思考题】 189
第九章 证券投资基金风险管理 191
第一节 证券投资基金风险的类型 191
一、市场风险 192
二、流动性风险 193
三、信用风险 194
第二节 证券投资基金风险的测量 194
一、风险指标 194
二、风险敞口 195
三、风险价值 196
第三节 证券投资基金风险的管理 197
一、股票基金的风险管理 197
二、债券基金的风险管理 198
三、混合基金的风险管理 199
四、货币基金的风险管理 200
五、指数基金与ETF的风险管理 200
六、避险策略基金的风险管理 201
七、合格境内机构投资者(QDII)
基金的风险管理 201
【本章小结】 202
【翻转话题】 202
【课程思政案例】 202
【复习思考题】 203
第十章 证券投资基金业绩评价 205
第一节 基金业绩评价概述 206
一、证券投资基金业绩评价的概念、
目的及原则 206
二、投资基金业绩评价应考虑的
因素 207
第二节 绝对收益与相对收益 207
一、绝对收益 207
二、相对收益 209
三、风险调整后收益 209
四、特雷诺比率、詹森指数与证券
市场线的关系 211
五、基金业绩评价的基准组合 212
第三节 业绩归因 212
一、绝对收益归因 212
二、相对收益归因 213
【本章小结】 214
【翻转话题】 214
【课程思政案例】 214
【复习思考题】 215
第十一章 证券投资基金监管与职业
道德 217
第一节 证券投资基金监管概述 217
一、证券投资基金监管的概念
及特征 217
二、证券投资基金监管的目标 218
三、证券投资基金监管的基本
原则 219
第二节 证券投资基金监管机构和行业
自律组织 220
一、中国证监会 220
二、中国证券投资基金业协会 222
三、证券交易所 223
第三节 证券投资基金监管实务 223
一、证券投资基金机构的监管 223
二、证券投资基金活动的监管 228
第四节 证券投资基金职业道德 230
一、守法合规 230
二、诚实守信 231
三、专业审慎 232
四、客户至上 232
五、忠诚尽责 233
六、保守秘密 234
【本章小结】 234
【翻转话题】 235
【课程思政案例】 235
【复习思考题】 236
参考文献 238
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| 內容試閱：
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本书是基于慕课建设成果、按照高等学校经济管理类专业的教学要求编写的，主要介绍了证券投资的基本知识、基本理论和基本方法，深入分析了证券投资基金市场的运行过程和运行规则，全面阐释了证券投资基金的现代理念和应掌握的重要方法，探讨了证券投资基金的投资策略、业绩评价和监管等问题，适合各级各类高等院校经济管理类专业的学生在课堂教学与慕课中使用，具有以下特点：
(1) 隐性融入思政元素。围绕绿色低碳、ESG、共同富裕等新发展理念，从新时代十年基金市场取得的伟大成就、中国式现代化推进中华民族伟大复兴基金行业的使命任务、新时期党和国家的最新要求等方面入手，将习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告中明确指出的“我们要办好人民满意的教育，全面贯彻党的教育方针，落实立德树人根本任务，培养德智体美劳全面发展的社会主义建设者和接班人，加快建设高质量教育体系，发展素质教育，促进教育公平。”融入课程思政，全面增强学生服务中国式现代化和民族伟大复兴的责任感和使命感。
(2) 理论与实践相统一。本书在内容选取时，参阅了大量相关的文献和最新研究成果，力争与国内外最新教学内容基本保持同步。在理论知识之外，精选多个详尽分析的案例，案例不仅紧贴教学内容，还紧扣经济社会热点。
(3) 体例安排新颖合理。本书创新性地融入了翻转课堂、课程思政、实验教学等教学元素，强调理论与实践相结合，突出实用性，图文并茂、层次清晰。
(4) 教学资源丰富。除出版纸质教材外，还配有PPT课件和测试题。同时，我们还将建设“证券投资基金”慕课资源，提供网络视频，增进师生互动。
本书共11章。第1章介绍了证券投资基金的概念、特点及证券投资基金与股票、债券的关系；第2章介绍了证券投资基金的类型；第3章介绍证券投资基金的认购和证券投资基金的交易；第4章介绍了证券投资基金的募集程序和募集文件；第5章介绍了证券投资基金的估值原理和实务操作；第6章介绍了证券投资基金费用、利润分配与税收；第7章介绍了证券投资基金信息披露的基本原理和实务操作；第8章介绍了证券投资基金的投资策略和组合管理理论；第9章介绍了证券投资基金风险的类型、测量和管理；第10章介绍了证券投资基金业绩评价的基本原理和基金收益计算的方法；第11章介绍了证券投资基金的监管与职业道德。
本书由王立志、姜睿、李莹主持编写并负责全书的修改定稿，黑龙江证监局提供了相关法律、法规、政策等方面的指导，董雪梅老师、越文君老师为本教材的编写提出了宝贵的意见和建议，姜睿编写了第五章、第六章、第七章、第十一章，李莹编写了第二章、第三章、第四章、第九章，胡桥茜编写了第十章、谢婉秋和徐博文编写了第八章，汤洋、李春丽编写了第一章，哈尔滨金融学院的领导给予了大力支持，在此一并表示衷心的感谢。
本书可作为高等学校投资学、保险学、会计学、金融学、财务管理、经济学、国际经济与贸易等经济管理类专业“证券投资基金”课程教材，也可作为“投资学”课程教材，还可作为金融机构从业人员的参考读物。
本书难免有疏漏之处，恳请各界专家、学者批评指正，以使其日臻完善。
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