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| 內容簡介： |
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随着国际上对于企业合规的要求不断严格，国内对于企业合规的要求也不断增强，央企和国企合规方兴未艾，涉案企业合规改革试点深入推进，中国律师在企业合规中发挥的作用越来越显著。基于企业合规的发展要求，律师可提供的法律服务阶段已经贯穿事前、事中、事后等企业全生命周期，将律师的业务范畴从原来注重治疗式的辩护服务，扩展为注重体检式的合规风险防控和纠错式的企业合规整改，本书是深圳市律师协会第十四期青年律师研修班（企业合规方向）的研修成果，以此作为研修班对深圳市律师协会、深圳律师行业的回馈，并希望作为深圳律师行业给予企业合规律师服务市场的有力回应，帮助律师了解、掌握企业合规业务，为律师办理企业合规业务提供必要的指引。
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| 目錄：
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第一编 总 则
第一章 企业合规概述
第一节 合规的定义
第二节 企业合规的起源与发展
第三节 企业合规的价值创造
一、合规是企业实现自身可持续发展的重要基石
二、企业合规对社会和国家而言具有正义价值和法治价值
三、从外部监管视角看企业合规创造的价值
第四节 企业合规的主要渊源
一、中国法律规范
二、外国法律规范
三、国际组织规则
四、行业规则及内部治理准则
第五节 律师合规业务范畴
一、目标性合规业务
二、过程性合规业务
第二章 企业合规策划
第一节 合规策划的原则
第二节 合规策划的要素与构成
一、什么是有效的合规策划
二、企业合规策划的要素与构成
第三节 合规范围的确定
一、合规管理范围的界定
二、确定合规管理范围的方法
三、确定合规管理范围的作用
四、合规尽职调查
第四节 合规义务识别
一、合规义务的概念
二、合规义务的层级
三、合规义务分类
四、合规义务的特点
五、合规义务的识别
第五节 合规角色和责任
一、领导力
二、企业各层级合规管理角色和职责
三、合规管理组织架构
第六节 合规风险识别
一、合规风险与合规风险源
二、合规风险的主要分类
三、合规风险识别过程
四、合规风险评估
第三章 企业合规实施
第一节 合规支持
一、合规组织架构支持
二、合规制度支持
三、合规机制支持
四、合规文化支持
五、领导支持
六、人力资源支持
七、财务资源支持
八、权限支持
九、物质资源支持
第二节 合规能力和意识
一、合规能力
二、合规意识与合规文化
第三节 合规沟通与培训
一、合规沟通与培训组织架构
二、合规沟通与培训制度
三、合规沟通与培训机制
四、合规沟通与培训文化
第四节 合规运行
一、合规运行组织架构的意义
二、搭建合规管理组织架构的基本原则
三、合规管理组织架构的层级设计参考
四、组织架构中各层级的角色分工与职责
第五节 合规控制程序
一、合规控制程序的背景
二、合规控制程序的实践视角（以商业银行内部合规控制程序为例，总结合规控制程序中的核心要素）
三、小结
第六节 合规文件化
一、合规文件化组织架构
二、合规文件化建设
三、合规文件化运行机制
四、合规文件化重要性
第四章 企业合规检查
第一节 合规监视测量
一、合规监视测量组织架构
二、合规监视测量制度
三、合规监视测量机制
四、合规监视测量文化
第二节 合规内部审核
一、内部审核的概述
二、内部审核方案的管理
三、内部审核的实施
四、内部审核报告
五、内部审核后续活动
第三节 企业合规管理评审
一、企业合规管理评审组织架构
二、企业合规管理评审制度
三、企业合规管理评审机制
四、企业合规管理评审文化
第四节 企业合规举报
一、企业合规举报组织架构
二、企业合规举报制度
三、企业合规举报机制
四、企业合规举报文化
第五节 企业合规调查程序
一、企业合规调查程序组织架构
二、企业合规调查程序制度
三、企业合规调查程序机制
四、企业合规调查文化
第五章 企业合规改进
第一节 企业合规处理违规
一、企业合规处理违规组织架构
二、企业合规处理违规制度
三、企业合规处理违规机制
四、企业合规处理违规文化
第二节 企业合规持续改进
一、企业合规持续改进组织架构
二、企业合规持续改进制度
三、企业合规持续改进机制
四、企业合规持续改进文化
第三节 企业合规验收
一、企业合规验收的定义
二、企业合规验收的目的
三、企业合规验收的内容
第二编 分 则
第一章 反贿赂合规
第一节 反贿赂合规概述
一、反贿赂合规的起源及发展
二、反贿赂合规中对于贿赂行为及对象的定义
三、反贿赂合规对企业的影响及发展趋势
第二节 反贿赂合规发展现状及监管环境
一、典型案例及启示
二、反贿赂合规法律体系及标准
三、反贿赂合规监管部门及监管动态
第三节 企业反贿赂合规管理体系
一、反贿赂合规策划（目标与计划制定）
二、反贿赂合规执行
三、反贿赂合规检查
四、反贿赂合规完善
第二章 反垄断合规
第一节 反垄断概述
一、反垄断合规的定义
二、我国《反垄断法》与反垄断合规
三、垄断的三种形式及其应对
四、反垄断合规对企业的影响及发展趋势
第二节 反垄断合规发展现状及监管环境
一、典型案例及启示
二、反垄断合规法律体系及标准
三、反垄断合规监管部门及监管动态
第三节 反垄断合规管理体系
一、反垄断合规目标与计划制定
二、反垄断合规实施执行
三、反垄断合规检查
四、反垄断合规风险评估和合规体系评价
五、反垄断合规文化建设
第三章 企业出口管制合规
第一节 出口管制合规概述
一、出口管制合规的定义
二、主要国家出口管制的立法情况
第二节 出口管制合规的现状
一、近年来中国企业被列入“实体清单”的情况
二、“中兴”“华为”事件的影响
三、各国出口管制的发展趋势及对中国企业的影响
第三节 企业出口管制合规体系的建设
一、确定管控物项
二、合规风险评估
三、高层承诺
四、设置出口管制合规部门
五、企业内控制度建设
六、外部法律（清单）跟踪及嵌入制度与流程
七、员工培训
八、出口管制合规体系检查与完善
九、违规行为处置
第四章 数据合规
第一节 数据合规概述
一、数据合规的定义
二、数据合规的国际法律渊源
三、我国数据合规的立法进程
四、数据合规应遵循的原则
五、数据合规的实践难点
六、数据合规的发展趋势
七、数据合规对企业的影响
八、典型案例及启示
第二节 数据合规法律体系及标准
一、数据合规监管部门
二、数据合规监管动态
第三节 企业数据合规管理体系
一、数据合规目标与计划制定
二、数据合规实施执行
三、数据合规检查
四、数据合规的持续改进
第五章 刑事合规
第一节 刑事合规概述
一、刑事合规的定义
二、刑事合规的渊源
三、刑事合规制度的意义
四、刑事合规政策动态及启示
第二节 刑事合规常见的犯罪、体系及标准
一、常见企业犯罪罪名及典型案例
二、典型案例及启示
三、企业刑事合规体系及标准
第三节 企业刑事合规管理体系
一、刑事合规目标与计划制定
二、刑事合规的实施与执行
三、刑事合规检查
四、刑事合规持续改进
第六章 劳动人事合规
第一节 劳动人事合规概述
一、劳动人事合规的定义
二、劳动人事合规的发展历程
三、劳动人事合规的时代背景
第二节 劳动人事合规法律体系及标准
一、劳动人事合规法律体系及标准概述
二、劳动人事合规义务识别
第三节 企业劳动人事合规风险管理
一、劳动人事合规风险识别评估流程
二、劳动人事合规风险识别评估工具
附 录
一、合规经营承诺书范本
二、企业刑事合规不起诉相关文书
三、××公司劳资合规义务清单
后 记
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前言
“企业合规”是一个舶来词，最早起源于美国。近年来，随着国家对公司治理的高度重视，政府机构相继出台了一些公司治理规则，确立了我国的企业治理合规标准。与此同时，著名的中国企业中兴公司于2018年因涉嫌违反外国出口管制法律，将管制物品违规销售至其他国家，导致面临外国政府的安全打击和调查，从而被迫达成监管协议。这一事件引起了中国社会的巨大反响，从另一方面也推动了中国企业合规的建设与发展。企业合规引起了各方面的关注，企业、政府、司法机关、行业协会等越来越多的主体参与合规建设，合规也从银行、保险、证券等特定行业的监管政策要求，演变为刑事合规、行政合规、国企合规等多方面的要求，因此2018年也成为中国合规元年。
一些在海外经营的律师事务所已经在境外为多国企业提供服务，随着一些中国公司将企业合规作为企业治理的一部分，中国律师在企业合规中发挥的作用越来越显著。基于企业合规的要求，必须将律师的法律服务阶段提前到风险爆发的预防阶段，形成企业合规服务的前置化，将律师的业务范畴从原来注重治疗式的辩护服务，扩展为注重体检式的合规风险防控。因此，这就要求律师行业给予有力的回应，如2022年深圳市第一批第三方监控人的30家机构，其中23家为律师事务所。这就要求律师行业快速跟上合规发展的步伐，在企业合规建设的实践中发挥主力军作用。
理论需要实践，时代呼唤践行者，本书编纂的目的，就在于帮助律师办理企业合规业务，为律师办理企业合规业务提供必要的指引。
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