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『簡體書』汽车金融公司合规管理理论与实务

書城自編碼: 3779990
分類: 簡體書→大陸圖書→管理金融/投资
作者: 傅家杰 著
國際書號(ISBN): 9787522015941
出版社: 中国金融出版社
出版日期: 2022-07-01

頁數/字數: /
書度/開本: 16开 釘裝: 平装

售價:NT$ 418

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內容簡介:
本书前两章介绍了作者对合规管理体系和合规管理运行的一点粗浅理解,希望能理论结合实践,对合规管理的方法论进行一定的经验总结。第三章是对汽车金融公司监管体系的介绍,既有对历史沿革的讨论,又有对现阶段监管主体和监管制度、指标的描述。从第四章开始,逐章介绍汽车金融公司合规管理所要面对的几大类问题,分别是公司治理、业务合规、反洗钱、消费者权益保护、案件防控和监管数据治理。在部分章节的最后,本书会对一些尚未有定论的问题进行讨论,给出作者的观点。同时,本书在附件部分,总结归纳了汽车金融公司合规管理常用的一些资料,比如主要监管指标、常见行政许可申请模板、定期监管报告清单和主要监管法规清单,读者也可以将此当做工具书使用。
關於作者:
傅家杰
生于1984年3月,浙江绍兴人。中国政法大学法学硕士,毕业后从事金融机构法律合规工作10余年,先后就职于中国银行总行、百度金融(2018年更名为“度小满金融”),现任东风标致雪铁龙汽车金融有限公司总法律顾问、法律合规部总监、消费者权益保护办公室主任。
目錄
目  录
第一章 合规管理的体系1
第一节 合规管理概述1
第二节 合规管理组织架构13
第三节 合规管理制度体系27
第二章 合规管理的运行37
第一节 监管制度管理37
第二节 合规审查43
第三节 合规报告56
第四节 合规监测、检查及整改63
第三章 汽车金融监管体系71
第一节 我国汽车金融的沿革与发展72
第二节 金融监管体系概述75
第三节 汽车金融公司监管体系82
第四节 汽车金融公司监管制度、指标体系87
第四章 公司治理104
第一节 党的领导106
第二节 股东治理111
第三节 董事会、监事会、高级管理层治理124
第四节 关联交易治理131
第五节 激励与约束机制144
第五章 汽车金融业务合规要点157
第一节 零售业务合规要点158
第二节 批发贷款业务合规要点178
第三节 融资业务合规要点184
第四节 征信业务合规要点198
第六章 反洗钱206
第一节 反洗钱合规管理概述207
第二节 客户身份识别及资料记录保存223
第三节 可疑交易监测报告及名单管控241
第四节 洗钱风险自评估248
第五节 其他反洗钱义务256
第七章 消费者权益保护262
第一节 消保合规265
第二节 投诉管理287
第八章 案件防控和监管数据治理300
第一节 案件防控301
第二节 监管数据治理318
附件一 汽车金融公司主要监管法规清单331
附件二 常见行政许可申请文件模板343
附件三 汽车金融公司主要定期监管报告控制表
(不含地方特色报告) 365
附件四 汽车金融公司主要监管指标(银保监会) 368
附件五 汽车金融公司适用MPA监管指标(人民银行) 369
附件六 信贷客户洗钱风险等级划分标准示例370
附件七 常见汽车贷款业务可疑交易情形和监测标准373
后记378

 

 

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