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统计总体与总体单位 11 1.2.2 标志与指标 16 1.2.3 变异与变量 23 练习 24 第2章 统计设计与统计调查 26 2.1 统计设计 27 2.1.1 统计设计的概念和作用 27 2.1.2 统计设计的种类和内容 28 2.1.3 统计指标和指标体系的设计 30 2.2 统计调查 34 2.2.1 统计调查的含义与要求 34 2.2.2 统计调查方案的设计 35 2.2.3 统计调查的方法和种类 40 2.2.4 抽样调查 53 2.3 调查问卷设计 65 2.3.1 调查问卷设计步骤 65 2.3.2 调查问卷设计的技术 67 2.3.3 良好问卷的评价标准 76 Excel应用--用Excel整理调查问卷 86 练习 90 第3章 统计整理 91 3.1 统计整理和统计分组 95 3.1.1 统计整理概述 95 3.1.2 统计分组 97 3.2 分配数列 106 3.2.1 分配数列的概念和种类 106 3.2.2 分配数列的编制 108 3.2.3 次数分布 113 3.3 统计资料的表现形式 120 3.3.1 统计表 120 3.3.2 统计图 127 Excel应用--用Excel进行统计整理 136 Excel练习 153 第4章 静态指标分析 155 4.1 总量指标 156 4.1.1 总量指标的概念 156 4.1.2 总量指标的特点 157 4.1.3 总量指标的功能 157 4.1.4 总量指标的种类 158 4.1.5 总量指标的计量单位 159 4.2 相对指标 164 4.2.1 相对指标概述 164 4.2.2 相对指标的作用 166 4.2.3 相对指标的种类和计算 方法 166 4.2.4 正确运用相对指标的原则 181 4.3 平均指标 184 4.3.1 平均指标基本内容 185 4.3.2 数值平均数计算 186 4.3.3 众数 199 4.3.4 中位数 203 4.3.5 算术平均数与众数、中位数 的关系 206 4.3.6 平均指标的应用原则 207 4.4 标志变异指标 209 4.4.1 标志变异指标的定义和 功能 209 4.4.2 标志变异指标的种类及 计算 211 Excel的应用--用Excel进行静态 指标分析 217 Excel练习 226 第5章 动态指标分析 229 5.1 动态数列 230 5.1.1 何谓动态数列 230 5.1.2 动态数列的种类 232 5.1.3 编制动态数列的原则 235 5.2 动态数列水平指标 236 5.2.1 何谓发展水平 236 5.2.2 平均发展水平 237 5.2.3 增长量 243 5.3 动态数列的速度指标 244 5.3.1 发展速度 244 5.3.2 增长速度 245 5.3.3 平均发展速度和平均增长 速度 247 5.3.4 速度指标与水平指标结合 运用 250 Excel应用--用Excel进行动态指标的 分析 250 Excel练习 256 第6章 相关与回归分析 258 6.1 相关关系 261 6.1.1 函数关系与相关关系 261 6.1.2 相关关系的种类 264 6.1.3 相关关系的判定 265 6.2 直线相关与回归分析 269 6.2.1 相关分析与回归分析的 关联 269 6.2.2 直线回归方程的建立 274 6.2.3 回归方程的估计标准误差 276 Excel应用--用Excel进行直线相关 与回归分析 282 Excel练习 289 参考文献 292 內容試閱： 前言 本书的编排主线遵循统计工作四大过程--统计设计、统计调查、统计整理与统计分析，各章由工作案例引出相关知识的学习与思考，注重Excel软件的应用，符合现代办公的基本要求，并降低了相关内容的难度。 第2章 统计设计与统计调查 本章要点： ? 了解基本的统计设计内容。 ? 了解统计调查的含义、种类和方法。 ? 明晰统计调查方案的内容。 ? 熟悉调查问卷的设计。 技能目标： ? 能对统计设计进行简单的理解。 ? 能进行基本的调查问卷设计。 ? 能用Excel进行调查问卷的整理。 工作案例导入 如何设计统计调查？ 单位里准备对2012-2015年的大中专毕业生进行调查，了解他们对报考国家公务员持何种态度。假定给你一名刚录取的公务员做助手。试问你如何开展调查？ 设计一： 首先，要制定一份问卷，经领导审阅同意后开始着手考虑调查的途径。 其次，由于现在许多高校的校园网络建设都比较完善，那么可以与学校联络，看在哪些高校可以通过网上投票，这样就可以节省时间和开支，也方便统计。 再次，对于无法在网上进行调查的学校，就可以找到各个学校的学生会负责人分头调查，动员他发动学生会下属学生干部协助我们发放和回收调查问卷，这样应该是最有效的做法。 最后，调查完毕后，统计好结果并写一份详细的报告给上级领导。 评析：采取了问卷调查和网络调查两种形式，认识到人手不足的问题。但是没有讲明是问卷调查法，对调查的组织和人员安排并不恰当，较为简单，调查结果不会有较好的信度。 设计二： 这次调查我准备采取开座谈会的形式进行，将分为三个阶段进行调查： 首先，我会做好调查准备：第一，确定座谈会上要调查的问题，选取调查对象的具体范围，分为两种--一种是已经毕业参加工作的，一种是即将毕业的，做好经费预算，确定调查时间和期限，制订调查计划，向领导汇报，这一部分工作由我去完成；第二，根据调查对象的范围，安排刚录取的公务员联系调查对象，联系调查场地、准备录音及记录工具、小礼物、安排交通工具等。 其次，与助手一起展开调查：到达调查对象单位，组织调查，由我负责提问，助手负责记录，根据调查问题进行调查，调查完毕后由助手发放小礼物给调查对象。 再次，进行调查分析：由助手整理录音及记录材料，将调查内容归类，结算调查经费，由我负责根据调查内容撰写调查报告，同助手沟通后向领导汇报。 评析：采取座谈会的方式进行调查，方法得当，人员安排较为合理。 设计三： 这次调查我将采取调查问卷的方式，按以下几个阶段进行： 首先，调查的准备。这阶段主要是制作调查问卷，选取2012-2014年每年的大中专毕业生若干名并找到联系方式，选择2015年即将毕业的若干学校的学生，确定调查时间和期限，选聘调查员，向领导汇报并争取适量的经费，安排好交通工具及礼物等后勤保障。 其次，进行调查。这阶段主要是根据所选的调查对象发放调查问卷、回收调查问卷、发放调查小礼物等。 再次，对调查问卷进行资料整理和分析。这阶段主要是对调查问卷进行数据审核、统计；确定调查资料分析研究方法，并进行调查分析；撰写调查报告及调查总结并向领导汇报；问卷归档，结算经费及其他相关工作。 最后，分工安排。由我负责总体策划和安排，并制作调查问卷、经费预算、撰写调查报告等较为复杂的工作；由刚录取的公务员助手负责联系调查对象、结算经费、安排交通工具、选聘调查员、进行数据统计等较为简单的工作；两人一起负责对调查员的培训、数据分析、文件归档、向领导汇报等工作。 评析：采取的是调查问卷方式，方法较为可行，方案较为详尽。 思考：1 本案例中的统计研究目的是什么？ 2 请你为三种设计方案打打分，"优、中、差"如何评定？ 提示：本案例的统计研究目的是了解2012-2015年的大中专毕业生报考国家公务员的态度。一个统计调查涉及的东西很多，调查方法可以是问卷调查法、座谈会法、访问法等，选择什么样的调查方法，组织起来是不一样的。因而统计设计在明确统计研究目的的情况下，要先确定调查形式和方法，按照统计工作过程设计调查方案。设计一总体评分：差；设计二总体评分：中；设计三总体评分：优。 2.1 统 计 设 计 2.1.1 统计设计的概念和作用 统计设计是根据研究对象的性质和统计研究的目的，对统计工作各个方面和各个环节的通盘考虑和安排。它是统计设计的第一阶段，结果表现为各种设计方案，如统计指标体系、分类目录、统计报表制度、统计调查方案、统计整理方案等。统计设计是统计工作实施的基本依据，是使统计工作能协调地、有秩序地、顺利地进行的必要条件，是保证以后统计调查、统计整理和统计分析诸阶段工作质量的重要前提。 统计设计对整个统计工作起到两方面的作用。 1 从认识上讲，是对统计总体的定性认识和定量认识的连接点。它将研究对象作为一个整体进行全面的反映和研究，避免统计标准的不统一。 2 从工作上讲，它起通盘安排的作用，分清主次先后，按需要和可能采用不同的统计方法，避免重复和遗漏，使统计工作有秩序地、顺利地进行。 2.1.2 统计设计的种类和内容 1. 专项设计与整体设计 按统计设计所包括对象的范围可将其划分为专项设计和整体设计。专项设计，是从研究对象的某一部分出发，对该方面的具体内容进行设计。例如：对于一个企业来说，有关生产的统计设计是专项设计，有关营销的统计设计也是专项设计；对于一个国家来说，专门进行人口方面的统计设计如人口普查是专项设计、进行工业企业经济效益方面的统计设计也是专项设计。整体设计，是将统计研究内容作为一个整体，对其进行全面的设计。例如，一个企业统计工作的设计、全国工业统计工作的设计。统计整体设计的内容包括以下几个方面：①统计指标和指标体系的设计；②统计分类和统计分组的设计；③统计表的设计；④统计资料搜集方法的设计；⑤统计工作各部门和各阶段的协调与联系；⑥统计力量的组织和安排等。 整体设计和专项设计比较，整体设计是第一位的，专项设计应当服从整体设计的统一安排。整体设计和专项设计的划分是相对而言的。若在一个研究目的下为专项设计，在另一个研究目的下可能会变成整体设计。例如，对于反映全国规模的经济和社会发展情况的设计来说，商业统计的设计就是专项设计。若把商业作为独立的统计研究对象时，商业统计的设计就成为整体设计。 2. 单阶段设计与全过程设计 按统计设计所包括的工作阶段可将其划分为单阶段设计和全过程设计。单阶段设计，是对统计工作过程中某一具体阶段所进行的设计，一般体现为某一阶段具体的统计设计方案。例如，统计调查的设计、统计整理的设计、统计专题分析的设计等。全过程设计，是对统计工作中经历的各个阶段所进行的全面设计，也称为全阶段设计，是从确定统计内容、统计指标和统计指标体系开始到统计分析全过程的通盘安排，其中包括统计工作阶段所有的设计方案及工作阶段之间的协调统一。统计全过程设计的内容主要有：①明确规定统计工作的目的；②确定统计对象的范围；③规定统计的空间标准和时间标准；④根据统计研究的目的，制定出调查登记的项目、分类和分组的方法以及统计指标的计算方法；⑤制定保证统计资料准确性的方法；⑥规定各个阶段的工作进度、时间安排、各个工作阶段的联系和各阶段的基本方法；⑦安排好统计工作全过程的组织工作。 全过程设计和单阶段设计，各有侧重。全过程设计侧重于从宏观上安排各阶段之间的衔接与联系，强调全面；单阶段设计则侧重于安排工作的具体步骤与方法，强调细节。全过程设计和单阶段设计相比，全过程设计是主要的，单阶段设计要在全过程设计的基础上进行，并服从全过程设计的安排。 【知识链接】统计设计的内容 统计设计是对统计工作各个方面和各个环节的考虑，它包括整个统计工作过程的全部内容，相当于整体设计和全过程设计的集合。 1. 明确统计研究的目的和任务 统计设计的首要问题是明确统计研究的目的和任务，它决定了统计设计内容的差异。因为对同一种现象，根据不同的任务，从不同的目的来进行统计研究，所得到的统计结果不同。 2. 确定统计指标和统计指标体系 统计工作是通过统计指标来反映和研究社会经济现象的数量方面的情况。社会经济现象是一个复杂多角度的整体，需要相互联系的一群统计指标即指标体系来反映总体的立体全貌。因此，确定统计指标和指标体系是统计设计的中心内容。 3. 确定统计分类和分组 确定统计分类和分组也是统计设计的一个重要内容，主要是对社会经济现象本身的分类和分组，如国民经济部门分类、人口的职业分类、人口的年龄分组等。 4. 制定统计调查方案 为了保证在统计调查过程中统一认识、统一行动和协调一致，必须制定统一的统计调查方案，包括确定调查的任务和目的，确定调查对象与调查单位，确定调查项目和设计调查表，确定调查工作的组织实施计划等内容。 5. 制定统计整理方案 统计整理不仅是对大量原始资料进行科学分类和汇总，也是对次级资料进行再加工，为统计分析提供系统化和条理化的综合资料。制定统计整理方案实际上是对统计分类和汇总工作做出统一的安排。 6. 规定各个阶段工作进度和时间的安排 这里所说的各个阶段，既包括统计工作过程中几个大的阶段，如统计调查、统计整理和统计分析等，也包括大的阶段中的细节。 7. 明确各个部门之间的配合和协调 由于各个部门、各级机构对指标口径、分类粗细的要求不同，需要统一考虑如何处理这些问题，以满足各方面的要求。因此，统计设计的内容必须考虑各部门之间的配合、协调与保障。 8. 统计力量的组织和安排 统计力量的组织和安排包括两个方面的内容：一是专业统计机构的组织与统计力量的安排，如统计局、统计咨询公司等专业的统计机构，有受过专业训练的各级别的统计人员。二是非专业统计机构的组织与统计力量的安排，主要是各类协助统计工作的机构，非专业统计人员较多。需要协调安排好两个方面的力量，才能让统计工作顺利开展并完成。 2.1.3 统计指标和指标体系的设计 统计指标和指标体系的设计是一项复杂的工作，它是统计设计的中心内容。根据统计研究的任务要求和特点，主要内容一般包括以下几个方面。 1. 确定统计指标体系的组成，明确统计指标体系的核心指标 客观事物之间是相互联系的，作为反映客观事物数量方面的统计指标之间也是相互联系的。一个统计指标体系中的各个指标，在总体范围上应该一致，在指标口径上应该相互联系，与统计研究目的关联性不强甚至无关的指标应尽可能排除在该指标体系之外。 核心指标是统计指标体系中以它为主的中心指标。以哪一个指标作为核心指标，取决于许多因素。例如，统计对象的性质、统计总体的范围、统计研究的目的等。核心指标不是固定不变的，它可以随着客观情况的变化而变化，以适应新形势的需要。国民经济核算指标体系应以国内生产总值作为核心指标；反映工业企业生产经营好坏的指标体系应以利润作为核心指标。 核心指标确定以后，应当围绕它设计各种相互依存、相互联系的统计指标体系。例如，利润的形成依赖于企业生产经营管理中各种因素所处的情况，如原材料、燃料、动力的供应和消耗状况、设备的利用和运转情况、劳动生产率高低、工艺技术水平等。这样便可设计各种指标，对各种因素的数量进行观察，从而形成工业企业统计指标体系。 2. 确定统计指标的含义和范围 统计指标的含义应该具有以精确的统计数字来测度现象总体的功能。在所研究的现象中，有些定性概念是具有明显的测度功能的，如价格、成本、工资、利润等。这些现象的名称一般直接体现了测度的特征，在设计统计指标时，往往可以直接用作指标名称。统计设计所需要做的仅仅是将现象的定性概念表述为统计指标的测度含义，例如，成本现象的定性概念为：消耗在产品中的物化劳动和必要劳动。从测度的要求出发，按照劳动的消耗转化为费用的支出，就是为生产产品而发生的各项生产费用的支付，就成为可测度的成本指标。 有些定性概念是不具备测度功能的，例如，企业规模、经济效益、人的智力、产品质量等。对这一类现象，必须另行寻找既能体现现象的本质，又具有测度功能的特征来作为统计指标。这类现象的统计指标名称不可能与现象的定性概念相一致，需要寻找替代的方法。例如，"农场规模"这一现象是不可度量的，可从与其性质近似的许多具有测度功能的特征如耕地面积、职工人数、资金额、产值等中，挑选最能体现"规模"这一特征来作为统计指标。而"工人生产技术水平"取决于工人接受文化教育专业训练的年限，以及工龄等。这样，就可以从现象变动的因果关系中选择最能体现其本质的特征作为测度这一现象的统计指标。 思考：人的智力是通过什么指标来度量的呢？ 提示：人的智力通常用智商这一指标来度量，智商=智力年龄实际年龄100，是根据人的智力现象的性质和运动规律而专门设计的具有测度功能的指标。 【知识链接】产品质量指标 产品质量指标是指计划期内企业生产的各种产品应达到的质量标准。产品质量受若干个质量控制参数控制。对质量参数的统一规定形成了质量技术标准。在执行质量标准上有几种形式：包括国际标准、国家标准、部颁标准、企业标准、企业内部标准等。产品质量指标包括两大类：一类是反映产品内在质量的指标，主要是产品平均技术性能、产品质量等级等；另一类是反映产品生产过程中工作质量的指标，如质量损失率、废品率、成品返修率等。产品质量本身不可测度，但是引入现象的品质差异等级，即产品质量等级，便使其具备了可测度的特性，例如，按照一定标准判别产品外观形态和内在性能的优劣，将产品质量划分为一等品、二等品、三等品、不合格品。 统计指标的范围也称统计指标的口径，为了统一口径，保证测度结果的准确，统计设计需要将抽象的、定性概念的外延具体化，明确无误地为某种特定性质现象界定统一的计量标准，列举出这一现象的统计范围。例如，人口数指标有常住人口的概念，常住人口基本概念是指全年经常在家或在家居住6个月以上，而且经济和生活与本户连成一体的人口。现役军人、中专及以上走读生除外的在校学生，以及常年在外不包括探亲、看病且已有稳定的职业与居住场所的外出从业人员，不应当作家庭常住人口。中国第三次人口普查规定，常住人口不仅指常住在普查区内并登记了常住户口的人，而且还包括普查期间无户口或户口在外地而住本地1年以上的人，但不包括在本地登记为常住户口而离开本地1年以上的人。第六次全国人口普查使用的常住人口=户口在本辖区人也在本辖区居住 户口在本辖区之外但在户口登记地指办理暂住证的临时户口登记地半年以上的人 户口待定无户口和口袋户口，即持户口迁移证、出生证、退伍证、劳改劳教释放证等尚未办理常住户口的人 户口在本辖区但离开本辖区半年以下的人。 3. 确定统计指标的计算方法 统计指标的计算方法，有的比较简单，在确定了总体范围和指标口径之后，并不需要再规定具体的计算方法；有的则比较复杂，它必须以现象性质的理论剖析作为依据。当一个指标有几种可供选择的计算方法时，应比较哪种方法更符合这些理论剖析而决定取舍。有些分析指标的计算还要选定恰当的数学模型，运用高等数学的方法来解决。 4. 确定统计指标的计量单位 统计指标的含义一经确定，就明确了如何对现象进行测度的问题。客观现象的大多数计算单位是自然形成的，完全可以依据现象的计量标准来确定，例如，钢材产量以"吨"计量、汽车产量以"辆"计量、利润额以"元"计量等。但有的统计指标是利用两个或两个以上特征通过一定计算形式结合而成的，这时它的计量单位应是结合在一起的那些特征的计量单位，因而多数使用复合单位计量，也有使用单一单位计量或无名数计量的。 5. 确定统计指标的空间范围与计算时间 空间范围主要指地区范围，也包括组织系统的范围，这些都应在设计统计指标时预选规定好。计算时间有两种：一种是以一般时期日、月、季、年为界限；另一种是以某一标准时刻为界限，如以某年初、年末、月初、月末等为时间标准。计算时间的选择是由统计指标性质、特点、需要等来决定的。 总之，统计指标和统计指标体系的设计是一项严谨的、科学的工作。它要求人们准确地掌握认识对象的本质和特征，充分考虑经济管理和社会管理的要求，并根据统计研究目的，结合实际情况，尽可能地利用现代科学理论来进行。 统计指标和指标体系的设计一般符合以下基本原则。 1 科学性原则，要符合客观认识现象本身的性质、特点、关系和运动过程，做到主观要求与客观实际相统一，也叫作客观性原则。 2 目的性原则，要考虑不同的管理要求或研究的目的。不同的统计研究目的决定着统计对象的不同，需要设计各种不同的统计指标和指标体系。 3 全局性原则，要从整体上或全局上考虑统计指标之间的内部联系，也叫作联系性原则。 4 统一性原则，要注意同会计和业务核算的统一，主要是统计指标与外部的联系要统一。 5 可比性原则，要注意各地区、各部门的一致和相对稳定。例如，统计指标的口径一致、方法的历史动态可比、指标在空间范围内可比等。 【案例】人口普查的统计设计 1. 第一次人口普查--1953年 普查项目有：与户主关系、姓名、性别、年龄、民族，以及本住址6项。 普查时间，1953年6月12日至7月2日为准备工作阶段，7月3日至1954年6月为登记阶段及全面复查和重点抽查、统计、小结、公布等。 2. 第二次人口普查--1964年 普查项目除保留第一次普查的六个项目外，新增了文化程度、本人成分、职业三项，后两项不作汇总。 全国人口登记计算的标准时间为1964年6月30日24时。 3. 第三次人口普查--1982年 普查项目共19项，按人填报的项目有姓名、与户主关系、性别、年龄、民族、常住人口的户口登记状况、文化程度、职业、不在业人口状况、婚姻状况、生育子女数和存活子女总数、1981年生育胎次13项，按户填写的有户的类别家庭户或集体户、本户住址、本户人数、本户1981年出生人数、本户 1981年死亡人数和有常住户口已外出一年以上的人数6项。 全国人口登记计算的标准时间为1982年7月1日零时。 4. 第四次人口普查--1990年 普查表有22项，其中：按人填报的项目为16项，即姓名、与户主关系、性别、年龄、民族、户口状况和性质、1985年7月1日常住地状况、迁来本地的原因、文化程度、在业人口的行业、在业人口的职业、不在业人口状况、婚姻状况、妇女生育、存活子女数、1989年1月1日以来的生育状况；按户填报的有6项，即本户编号、户别、本户人数、本户出生人数、本户死亡人数、本户户籍人口中离开本县或市一年以上的人数。 全国人口普查登记的标准时间为1990年7月1日零时。 5. 第五次人口普查--2000年 普查表有49项，其中：按人填报项目为26项，即姓名、与户主关系、年龄、民族、户口登记状况、户口性质、出生地、何时来本乡镇街道居住、从何地来本乡镇街道居住、迁出地类型、迁移原因、5岁及以上的人五年前常住地，6岁及以上的人填：是否识字、受教育程度、学业完成情况，15岁及以上的人填：是否有工作、工作时间、行业、职业、未工作情况、未工作者主要生活来源、婚姻状况、初婚年月，15～50岁妇女填：生育子女数、1999.11.1-2000.10.31的生育状况；按户填报的有23项，即户编号、户别、本户普查登记人数、本户户籍人口中外出不满半年人数、本户户籍人口中外出半年以上人数、暂住本乡镇街道离开户口登记地不满半年人数、本户1999.11.1-2000.10.31的出生人数、本户1999.11.1-2000.10.31的死亡人数、本户住房间数、本户住房建筑面积、住房用途、本住房中是否有其他合住户、住房建成时间、建筑层数、住宅外墙墙体材料、住房内有无厨房、主要炊事燃料、是否饮用自来水、住房内有无洗澡设备、住房内有无厕所、住房来源、购建住房费用、月租房费用。 全国人口普查登记的标准时间为2000年11月1日零时。 6. 第六次人口普查--2010年 此次普查的主要目的是查清十年来我国人口在数量、结构、分布和居住环境等方面的变化情况，为实施可持续发展战略，构建社会主义和谐社会，提供科学准确的统计信息支持。 人口普查主要调查人口和住户的基本情况，内容包括：姓名、性别、年龄、民族、受教育程度、行业、职业、迁移流动、社会保障、婚姻生育、死亡、住房情况等。还首次将我国境内的境外人员作为普查对象，将居住在境内国的外国人纳入人口普查。 标准时点是2010年11月1日零时。 调查方案：人口普查的登记工作从2010年11月1日开始到11月10日结束，采用普查员入户查点询问、当场填报的方式进行。申报人应如实回答普查员的询问，不得谎报、瞒报、拒报。登记结束后，应当组织全面复查，复查工作应于2010年11月15日前完成。复查工作完成后，统一组织事后质量抽查，抽查工作应于2010年11月底前完成。 思考：从六次人口普查中，你对统计设计有了哪些认识？ 提示：统计调查的内容由简单到复杂，和时代的变迁有很大关系，于是统计设计就要考虑这些内容，调查的内容就更为丰富，并贴近现实。时间、各阶段部署、人员培训、部门协调等都逐渐考虑得更详细、更具体。人口普查指标体系的核心内容也随着时代的变化而出现新的内容，如文化程度、常住人口、外籍人口的调查等。人口普查设计是一种整体设计、全阶段设计，也是较为复杂的统计设计，设计内容多、牵涉范围广、费时费力，如果设计上出现问题，就会影响甚广。人口普查的统计设计也是在实践中逐渐完善起来的。 2.2 统 计 调 查 2.2.1 统计调查的含义与要求 1. 统计调查的含义 统计调查就是根据统计研究的目的与要求，运用科学的调查方法，有目的、有计划、有组织地及时向社会收集资料的过程。对统计资料的收集，既可以是对原始资料的收集，也可以是对次级资料进行收集。 原始资料也称第一手资料，是指对调查单位收集的没有经过汇总整理，需要由个体过渡到总体的统计资料。一般来说，原始资料是调查所需的信息没有被别人收集，尚未经过整理简化，或别人已经收集但调查单位无法获取的信息，通常需要研究人员通过现场实地调查直接收集。原始资料收集一般所需的时间较长，费用较大，但比较准确、实用，更切合所调查的问题。 次级资料，是指特定的调查者按照原来的目的收集、整理的各种现成的资料，它是对原始资料进行了一定加工、整理的资料，也称为二手资料，如年鉴、报告、文件、期刊、文集、数据库、报表等。二手资料的优点：比较容易得到，相对来说比较便宜，并能很快地获取。二手资料可以帮助我们：明确问题；更好地定义问题；寻找处理问题的途径；构造适当的设计方案例如，帮助确定关键变量，提供有关总体的一些信息；回答一些调查问答题，检验某些假设；更深刻地解释原始数据等。二手资料的缺点：由于二手资料是为其他目的不是为手边的问题而收集的，因此，二手资料对当前问题的帮助在一些重要方面是有缺陷的；资料的相关性和准确性都不够；收集二手资料的目的、性质和方法不一定适合当前的情况；二手资料也可能缺乏准确性，或者有些过时了。在使用二手资料之前，有必要先对二手资料进行评价。二手资料常用的收集方法是文案调查法，又称为文献法、间接调查法，是指围绕一定的调查目的，通过查看、检索、阅读、购买、复制等手段，收集并整理现有的各种信息、情报资料，对调查内容进行分析与研究的一种调查方法。 【小案例】各国人对自己的颜值有多自信 德国市场研究机构"全球外貌满意度"调查显示，全球超过半数的人对自己的外貌感到满意。其中，拉美人对自身形象最自信，日本人最自卑，中国人处于中游。 参与这项研究的有来自美国、中国、德国、墨西哥、日本等22个国家和地区的2.7万名民众，其年龄都在15周岁以上。调查通过网络和面对面两种方式进行。外貌满意度分为五个等级："非常满意""比较满意""既不满意也不厌恶""比较不满意""非常不满意"。结果显示，全球55%的受调查者对自己的外貌感到满意。相比之下，对自己外貌不满意的比例较小，只有16%的人抱遗憾，其中感到"完全不满意"的仅为3%。 资料来源：颜值自信度大调查：日本人最自卑 中国人适中. 中国日报，2015-06-02. 思考：1 在这个小案例中调查研究的目的是什么？ 2 以此案例说明原始资料和次级资料。 提示：1 "全球外貌满意度调查"的研究目的是，研究各国人对自己颜值的自信情况。 2 德国市场研究机构的这项调查获得了各国颜值自信度的一手资料，即原始资料。当其他人引用这篇报道中的数据时，则成了次级资料。 统计调查在统计工作的整个过程中，担负着提供基础资料的任务。统计调查是统计工作中的基础环节，是统计分析的前提。统计资料是制定政策的依据，并据此检查和监督政策的贯彻执行情况。例如，企业生存取决于市场。对企业来说，生产什么？ 售价多少？何地销售？如何推广？产品市场份额多大？产品发展潜力多大？竞争对手会有什么应对策略？这一系列问题均要通过市场调查来获知。发达国家的调查公司，比如，标准普尔公司和盖洛普公司，他们提供的数据，向来是世界500强制定发展战略的重要依据。 2. 统计调查的要求 根据统计制度的统一规定，统计调查必须达到准确、及时、全面的基本要求。 1 准确性。要实事求是，如实反映客观实际情况，保证各项统计资料真实可靠，这是统计工作的生命线。 2 及时性。要及时反映，及时预报，从时间上满足各部门对统计资料的需求。各项调查资料不但要准确，还需要及时，否则失去时效。 3 全面性。所收集的资料要内容全面、完整，能反映总体的全貌，具体要求各个调查单位不得遗漏和各报告单位应填报的项目不得遗漏。 值得注意的是，准确性要求和及时性要求是相互结合、相互依存的，及时性在准确性要求的前提下才有意义，而准确性也不能损害及时性的要求。 2.2.2 统计调查方案的设计 为了保证统计调查工作的顺利进行并达到预期目标，在进行统计调查前，要制定一个切实可行、周密细致的数据收集方案，以指导整个调查工作。数据收集方案又称为调查方案，是用来指导整个调查过程的纲领性文件，是统计设计在统计调查阶段的具体化。其内容一般包括调查目的、调查对象、调查单位、调查项目、调查方法、调查日程以及调查工作的组织实施计划。而较为详细的计划书还要增加调查报告的架构、二手资料的名称与出处等项目。 1. 确定调查的目的 确定调查的目的即为什么why调查、解决什么问题？明确调查目的是确定调查的范围、内容和方法的前提。要求目的明确，任务具体，以免造成理解不同而使收集来的资料口径不一。例如，了解银行基本情况，是了解各项方针政策在银行的执行情况还是了解银行机构设置和人员配备情况。对农民经济情况进行调查，是从农业生产方面来研究，还是从农民消费方面来研究。目的不明确，之后的调查工作就非常含混。 例如，关于当前大学生的消费情况调查方案的调查目的。 了解当前大学生的消费情况，分析大学生消费的现状，指出大学生高消费的误区，并提出建设性的对策思考--为什么要调查。 在此基础上，提出相应的改进建议，为今后的大学生消费提供一个可供参考的方案--解决什么问题。 2. 确定调查对象、调查单位和填报单位 确定调查对象、调查单位和填报单位即向谁who做调查？调查对象就是我们需要进行研究的总体范围，即调查总体，由某些性质上相同的若干调查单位组成。调查单位是指所要调查的具体单位，是调查项目和标志的承担者和载体。例如，人口普查的调查单位是每一个人。填报单位指负责提供调查资料内容的单位。调查单位与填报单位不一定是一致的，如人口普查的填报单位是户。调查单位和填报单位也可以是一致的。例如，要了解银行的经营情况，则所有的银行是调查对象，每一家银行是调查单位也是填报单位。当调查单位自己负责向上报告时，它同时也是填报单位。当调查单位的资料由它的上级组织收集整理并向上报告时，调查单位和填报单位则不一致。 例如，北京市大学生消费情况调查方案的调查对象和调查单位。 调查对象：北京市各高校的所有大学生。学校类型，力求涵盖综合性大学以及文、理科大学，选取的11所高校为：中央财经大学、北京外国语大学、北京交通大学、北京民族大学、北京理工大学、中国人民大学、清华大学、北京航空航天大学、北京师范大学、北京林业大学、北京大学。 调查单位：北京市各高校的每一个大学生。鉴于普查的困难度较大，费用较高，于是采用抽样调查的方法。对抽样对象作以下考虑：①大一新生刚入学，代表性较差，因而只调查其他年级，抽样的年级人数比为2∶2∶1；②调查中尽量保证男女比例为1∶1；③进行整群抽样，即分别在大二和大三中随机抽取两个班，在大四中随机抽取一个班。 思考：填报单位是什么？ 提示：以班级为基础的话，填报单位就是班级。如果以院系为单位的话，填报单位就是院系。 3. 拟订调查项目和制定调查表 拟订调查项目和制定调查表即调查什么what，用什么方法调查。调查项目是指调查组织和实施者对调查单位进行调查的主要内容，是所要反映的调查单位的特征或标志。确定调查项目，就是要明确调查组织和实施者需要向被调查者了解哪些情况。调查中所采用的调查方法不是固定不变的，根据调查目的和其他一些约束条件的允许，调查方法可以灵活处理。 拟订调查项目时要注意以下几个原则。 1 调查项目要少而精。 2 调查项目含义要明确，本着需要和可能的原则，只列入能够得到的确定答案的项目。必要时，可附加调查项目解释。 3 尽可能做到各个调查项目之间有一定的联系，以便相互起到校验作用。 4 有的项目可拟定为"选择式"。 例如，研究某一地区贫困问题。首先弄清"贫困"的实际含义，并对"贫困"从概念上予以定义。弄清具体从哪几个方面调查，比如，从经济发展水平、居民生活水平以及社会福利水平进行调查。 经济发展水平--主要调查"经济增长"--具体指标是"国内生产总值"或"人均国内生产总值"。 居民生活水平--主要调查"居民生活状况"--具体指标是"居民家庭收入、居民支出或消费"。 社会福利水平--主要调查"医疗卫生、教育、住房等"--具体指标是"医院数量、学校数量、住房面积等"。 再进行定义"国内生产总值"，可以定义为一定时期内社会所有生产部门所创造的最终产品和劳务价值抽象化定义。其次，将抽象的概念变为具体可以测量的指标。国内生产总值的操作性定义：国内生产总值＝各部门增加值之和。 调查表也称为问卷或询问表，是指把已确定的调查项目按照一定的结构和顺序排列成的表格。一般可分为：一览表和单一表。一览表，把许多调查单位和相应的项目按次序登记在一张表格里见表2-1。这便于汇总，适用于调查项目不多、调查单位多时。缺点是分不开，故调查深度不够。单一表，将一个调查单位的项目登记在一份表或一种卡片上见表2-2。这便于容纳较多的项目，且便于整理、分类，缺点是烦琐。适用于调查项目多、调查单位少时。完美的调查问卷必须具备两个功能：能将问题传达给被问的人；使被问者乐于回答。 表2-2 广东省义务教育阶段学生学籍卡--单一表范例 广东省义务教育阶段学生学籍卡 建卡学校： 建卡日期 年 月 日 身份证号 建卡原因：新生入学 转入 字籍号 出生年月日 现名 曾用名 国籍中国公民免填 性别 民族 健康状况 入队时间 入团时间 学生常用联系电话 户口簿地址 户口簿地址变更 家庭住址 邮码 家庭住址变更 邮码变更 家庭主要成员 姓名 称呼 工作单位 联系电话 4. 确定调查时间和期限 确定调查时间和期限when即在什么时间调查。要区别调查时间和调查期限的不同：调查时间是指调查资料所属的时间时点或时期；调查期限是指进行调查工作的时限，即调查工作的开始时间和结束时间，包括搜集资料和报送资料工作所需的时间。 思考：我国第五次人口普查规定，2000年11月1日零时为普查登记的标准时点，要求2000年11月10日以前完成普查登记。请问：调查时间是多少？调查期限是多少？ 提示：调查时间是2000年11月1日零时，调查期限是10天。 5. 制订调查工作的组织实施计划 制订调查工作的组织实施计划how即保证调查工作顺利开展而制订的具体工作计划，主要包括调查的组织机构和调查人员的组成；调查前的准备工作，如宣传教育、干部培训等；明确调查步骤，制定调查工作程序和进度安排；明确调查资料整理和分析的方法；确定调查经费；提供或公布调查成果的时间以及其他事项。 【知识链接】调查资料整理和分析的方法 调查资料整理包括定性资料整理和定量资料整理两个方面。常用的分析方法有：频数分析、交互分析、回归分析、相关分析、聚类分析以及因子分析等。每种分析方法都有自身的特点、适用性和相关的技术要求，在分析时应根据调查的要求，选择最佳的分析方法，并在方案中进行规定。 【案例】我国人口普查的调查方案的设计部分见表2-3 表2-3 我国人口普查调查方案的设计部分 次别 第一次 第二次 第三次 第四次 第五次 主要目的 配合各级人民代表大会的选举，为第一个五年计划提供依据 为制订第三个五年计划和长远规划提供依据 结束动乱，为给国家制订政策和计划提供人口数据 为检验"七五"计划执行情况，为制订"八五"计划提供数据 为了制定国民经济和社会发展战略规划，实现人口与资源、环境的协调发展 普查对象 常住人口 常住人口 常住人口 常住人口 常住人口 标准时间 1953年7月1日零时 1964年7月1日零时 1982年7月1日零时 1990年7月1日零时 2000年11月1日零时 调查项目 6项： 本户地址、姓名、性别、年龄、民族、与户主关系 9项： 新增本人成分、文化程度、职业 19项： 新增本户人数、本户出生人数、本户死亡人数 21项： 新增五年前常住地状况、迁来本地原因 短表：9项， 长表：26项。 新增生育、婚姻、学业、职业等项目 2.2.3 统计调查的方法和种类 统计调查方法指的是搜集调查对象原始资料的方法，也就是调查者向被调查者搜集答案的方法。常见的统计调查方法分类主要有以下几种见图2-1。 1．按调查的组织形式不同分类 统计调查按调查的组织形式不同，可分为统计报表和专门调查。专门调查是为研究某些专门问题而由调查单位组织的统计调查，多属一次性调查，主要包括普查、典型调查、重点调查和抽样调查。因此，统计调查方法按组织方式划分，主要包括统计报表、普查、典型调查、重点调查和抽样调查这五种方法。 1 统计报表 统计报表制度是我国统计调查方法体系中的一种重要的组织方式。它是根据国家的统一规定，按统一的表格形式，统一的指标内容，统一的报送时间，自上而下逐级提供统计资料的统计报告制度。统计报表制度具备统一性、时效性、全面性、可靠性的特点，可以满足各级管理层次的需要。它是一种以全面调查为主的调查方式，任务是经常地、定期地搜集反映国民经济和社会发展基本情况的资料，为各级政府和有关部门制订国民经济和社会发展计划，以及检查计划执行情况服务。 统计报表的种类主要包括以下四项。 1 按调查范围分类，统计报表可分为全面统计报表和非全面统计报表。全面统计报表要求调查对象中的每一个单位都要填报。非全面统计报表只要求调查对象的一部分单位填报。例如，对一些重点单位的调查，可利用定期统计报表进行，只有重点调查的单位才需填报，是一种非全面统计报表的应用。 图2-1 统计调查方法和种类 2 按报表内容和实施范围分类，统计报表可分为国家统计报表、部门统计报表和地方统计报表。国家统计报表是国民经济基本统计报表，由国家统计部门统一制发，用以搜集全国性的经济和社会基本情况，包括农业、工业、基建、物资、商业、外贸、劳动工资、财政等方面最基本的统计资料。部门统计报表是为了适应各部门业务管理需要而制定的专业技术报表。地方统计报表是针对地区特点而补充制定的地区性统计报表，是为本地区的计划和管理服务的。 3 按报送周期分类，统计报表可分为日报、旬报、月报、季报、半年报和年报。周期短的，要求资料上报迅速，填报的项目比较少；周期长的，内容要求全面一些；年报具有年末总结的性质，反映当年中央政府的方针、政策和计划贯彻执行情况，内容要求更全面更详尽。 4 按填报单位分类，统计报表可分为基层统计报表和综合统计报表。基层统计报表是由基层企、事业单位填报的报表。综合统计报表是由主管部门或部门根据基层报表逐级汇总填报的报表。综合统计报表主要用于搜集全面的基本情况，此外，也常为重点调查等非全面调查所采用。 例1：旅行社组团出境旅游情况基层报表如表2-4所示。 表2-4 旅行社组团出境旅游情况基层报表分线路 表号：旅统基4-1表 制表机关：国家旅游局 批准机关：国家统计局 批准文号：国统函〔2003〕176号 填报企业：　 年 月　 有效期至：2007年12月 序 号 线 路 本月人 累计人 序 号 线 路 本月人 累计人 1 合计 20 澳大利亚、新西兰、香港 2 香港 21 美国、香港 3 澳门 22 美、加、香港 4 香港、澳门 23 美、加、日、香港 5 泰国 24 法国、瑞士、香港 6 泰、港 25 法、荷、卢、比、香港 7 泰、港、澳 26 法、荷、意、卢、比、香港 8 新、马、港 27 瑞、德、法、卢、比、荷、香港 9 新、泰、港 28 丹麦、挪威、瑞典、芬兰、香港 10 新、马、泰、港 29 南非、埃及、以色列、香港 11 新、马、港、澳 30 南非、香港 12 韩国 31 马耳他 13 韩、港 32 土耳其 14 菲律宾 33 印度 15 菲律宾、香港 34 马尔代夫 16 印尼、香港 35 斯里兰卡 17 澳大利亚 36 南非 18 澳大利亚、香港 37 日本 19 澳大利亚、新西兰 38 其他 企业负责人： 填表人： 电话： 填报日期： 年 月 日 注：① 此表由经国家旅游局批准特许经营出国旅游业务，特许经营港澳旅游业务的组团社、代办社填报； ② 填报企业请于每月3日前将此表报省、市旅游局管理部门； ③ 从第21项起是旅行社代办探亲、商务等业务项目的统计。 例2：2011年度武汉市国土资源和规划综合统计报表--土地征收情况如表2-5所示。 表2-5 武汉市国土资源和规划综合统计报表--土地征收情况 综合机关：武汉市国土资源和规划局 2011年 表号：国土资年D14表 指标 名称 代码 计量 单位 武汉市 中心 城区 武汉 开发区 东湖 开发区 东西 湖区 汉南区 蔡甸区 江夏区 黄陂区 新洲区 一、批准征收土地 - - - - - - - - - - - - 项目数 01 个 591 338 26 16 49 5 36 22 47 52 面积 02 公顷 7473.49 2827.43 679.59 488.87 658.34 84.62 316.75 451.74 1031.23 934.92 二、土地征收公告 - - - - - - - - - - - - 项目数 03 个 591 338 26 16 49 5 36 22 47 52 面积 04 公顷 7473.49 2827.43 679.59 488.87 658.34 84.62 3163.75 451.74 1031.23 934.92 三、补偿安置公告 - - - - - - - - - - - - 项目数 05 个 345 103 26 16 49 5 36 22 45 43 面积 06 公顷 5100.35 749.85 679.59 488.87 685.34 84.62 316.75 451.74 842.90 827.69 四、建设用地批准书 - - - - - - - - - - - - 项目数 07 个 291 141 26 16 49 5 36 22 45 43 面积 08 公顷 7082.57 934.45 679.59 488.87 2455.96 84.62 316.75 451.74 842.90 827.69 单位负责人： 统计负责人： 填表人： 报出日期： 年 月 日 填报说明：表内指标关系：代码01030507代码02040608 资料来源：武汉市国土资源和规划局青山分局[OL]. http：qs.wpl.gov.cn. 2 普查 普查是对调查对象中全部单位无一例外地都进行调查的调查方法，它是专门组织的一次性全面调查。普查一般是调查属于一定时点上的社会经济现象的总量，但也可以调查某些时期现象的总量，乃至调查一些并非总量的指标。例如，人口普查、工业普查、物资库存普查等。普查多半是在全国范围内进行的，而且所要搜集的是经常的、定期的统计报表所不能提供的更为详细的资料。普查涉及面广，指标多，工作量大，时间性强。为了取得准确的统计资料，普查对集中领导和统一行动的要求最高。 普查的特点主要包括以下六个方面。 1 通常是一次性调查，既可以是周期性调查，也可以是不定期调查。我国的普查逐渐趋向规范化、制度化、周期化。目前规定每逢末尾数字为"0"的年份进行人口普查，逢"3"的年份进行第三产业普查，逢"5"的年份进行工业普查，逢"7"的年份进行农业普查等。 2 一般需要统一规定标准调查时点。标准时点是指对被调查对象登记时所依据的统一时点。调查资料必须反映调查对象在这一时点上的状况，以避免调查时因情况变动而产生重复登记或遗漏现象。例如，农业普查的标准时点定为普查年份的1月1日零时。 3 规定统一的普查期限。在普查范围内各调查单位或调查点尽可能同时进行登记，并在最短期限内完成，以便在方法和步调上保持一致，保证资料的准确性和时效性。 4 同一种普查，力求调查的项目和指标一致。普查时，必须按照统一规定的项目和指标进行登记，不准任意更改或增减，以便于进行历次调查资料的对比分析和观察社会经济现象发展变化的情况。 5 普查的资料一般比较准确，规范化程度也较高。它可以为抽样调查或其他调查提供基本依据。 6 适用范围比较窄，只能调查一些最基本的、特定的现象。例如，关乎国计民生的重要数据的搜集。 思考：已经进行的全国六次人口普查的调查项目和指标是有变动的，如何理解"不准任意更改或增减，力求一致"？ 提示：主体项目和指标并没改变，但需要根据时代的发展进行调整，否则与时代脱节，也不能反映现实情况。但是增减的项目和指标要尽可能地有持续性，利于将来和历史资料的对比。 3 典型调查 典型调查是一种非全面调查。它是根据调查目的，在对研究对象进行全面分析的基础上，有意识地选出少数有代表性的单位，进行深入细致调查的一种调查方法。典型调查可以弥补其他调查方法的不足，为数字资料补充丰富的典型情况。在有些情况下，可用典型调查估算总体数字或验证全面调查数字的真实性。典型调查非常适用于研究尚未充分发展、处于萌芽状况的新生事物或某种倾向性的社会问题，便于及时发现新情况、新问题，探测事物发展变化的趋势。典型调查还适用于分析事物的不同类型，研究它们之间的差别和相互关系。 选取典型单位的方法：①解剖"麻雀"的方法，适用于总体内单位差别不大的情况。通过对个别代表性单位的调查，即可估计总体的一般情况。②划类选典的方法，总体内部差异明显，划类分组后抽取一两个具有代表性的单位进行调查。这种调查既可用于分析总体内部各类型特征、差异和联系，也可综合各类型对总体情况作出大致的估计。③抓两头的方法。分别从先进单位和落后单位中选择典型，以便总结经验和教训，带动中间状态的单位。 典型调查由于受"有意识地选出若干有代表性"的限制，在很大程度上受人们主观认识上的影响，因此，必须同其他调查结合起来使用，才能避免出现主观片面性。 例如，江苏沙钢集团是江苏省重点企业集团、国家特大型工业企业、全国最大的民营钢铁企业，已连续12年入围中国企业500强。2015年中国10大钢铁企业排行中沙钢位列第三。十大钢企中，除沙钢为民企外，其余均为国企。要研究中国钢铁行业的民营企业状况，用典型调查法，选取沙钢和一些中小民营钢企就非常适合。 【案例】大学生"村官"发展研究报告--典型调查为主的案例 背景：2008年3月，中央组织部会同教育部、财政部、人力资源和社会保障部召开选聘高校毕业生到村任职工作座谈会，部署选聘高校毕业生到村任职工作。中央组织部等有关部门决定，从2008年开始，用5年时间选聘10万名高校毕业生到村任职。这是继2005年中央办公厅、国务院办公厅下发《关于引导和鼓励高校毕业生面向基层就业的实施意见》后，党中央加快推进社会主义新农村建设的又一重大决策。 界定：大学生"村官"指近年来由政府部门正式发文、筛选的专科以上学历应届或往届毕业生，担任村党支部书记助理、村主任助理或其他"两委"职务的工作者。 基本资料来源：2005年以来，对河南省平顶山市大学生"村官"计划所做的多次典型调查及之后的追踪研究；2006年以来，对北京市大学生"村官"行动所做的典型调查；2008年对全国9个省市区大学生"村官"所做的典型调查。此外，参阅了大量的相关材料、研究报告及媒体报道，征求了部分现任大学生"村官"及基层大学生"村官"管理人员的意见。 新农村需要什么样的大学生 在调查中，农村地区的干部群众普遍表示，欢迎更多的大学生来农村工作，带领大家一起致富。对于有关"最理想大学生村官"的问卷，大家表示了很高的热情，意见集中起来主要有以下几点。 一是有理想、有抱负、热爱农村、愿意把农村发展真正当成事业去做； 二是有较好的组织协调能力和处理问题的能力，能适应农村艰苦的工作环境； 三是有现代思想观念和一定的专业知识，特别是法律和农业科学知识，能发挥特长带领群众致富奔小康。 需要重视的几个问题： 通过对调查数据的深入分析，发现做好高校毕业生到农村任职工作，要特别注意处理好以下四个方面的问题。 1. 思想上的"扎根"问题 大学生选择到农村担任"村官"的原因比较复杂。一方面，近年来就业形势日趋严峻。数据显示，2007年毕业的495万大学生中，有144万当年没有找到工作。另一方面，为鼓励大学生到农村工作，各地相继出台了一些优惠政策，如解决户口、考公务员优先录取、考研加分等。 2007年，中国人民大学的一份调查显示，超过57%的毕业生认为，担任"村官"是自己在就业压力下的选择；对农村怀有感情、想成就一番事业的占到24%。2008年的一份全国调查结果显示，对于3年届满后的工作趋向，39%的大学生"村官"想考公务员，5%想考研。可以看出，到农村担任"村官"，是相当一部分大学生在就业压力和优惠政策引力下作出的选择。 针对这种情况，如何教育引导大家在思想上扎下根来，集中精力、发挥聪明才智，在新农村建设中真正有所作为，是今后工作中需要着力解决的一个问题。 2. 工作上的"深入"问题 大学生"村官"进入农村社会，与村民密切联系，是他们发挥优势、有效开展工作的基本前提。调查发现，进村第一年的大学生多数面临工作难以"深入"的问题：感到专业不对口、所学东西用不上、村里矛盾很复杂、人际关系难处理、村里人缺乏认同感、生活不习惯、水土不服、工作无从下手的分别占3.73%、6%、5.22%、3.73%、3.73、1.5%、0.7%、2.23%，合计占26.84%，超过了关注收入的21.6%。 造成这种情况的原因主要有二：一是农村人际关系、利益纠葛纷繁复杂，农村工作琐碎、敏感、环环相扣。作为新来者，大学生"村官"很难在短期内被农村社会一下子接纳。二是大学生"村官"自身也存在一定的局限性，如大多数"村官"经历单纯，有的甚至根本没有农村生活的经历。因此，如何让大学生"村官"尽快了解农村，融入农村，与群众打成一片，是需要认真解决的重要问题。 3. 能力上的"提高"问题 社会主义新农村建设，人才是关键。但大学生"村官"知识的结构性欠缺阻碍着他们发挥自身优势。问题主要体现在四个方面。 1 缺乏运用专业知识解决问题的能力。 2 人际沟通能力较弱，严重影响了工作效率和业绩。 3 组织管理经验缺乏，从目前大学生"村官"构成来看，大部分刚刚离开学校，没有或极少拥有相关社会工作经验。 4 自我激励能力有待提高，农村环境复杂，工作烦琐，面对困难和挫折，更需要有良好的心理素质和意志品质。 如何弥补自身的不足，完善知识结构，将其尽快转化为实际工作能力，都需要通过培训和管理等工作加以解决。 4. 管理上的"科学"问题 选聘10万高校毕业生到村任职，是党中央从加快推进新农村建设，培养造就经过基层实践锻炼、对人民群众有深厚感情的党政干部后备人才的全局和战略高度作出的一项重大决策。从各地近年来大学生"村官"的实践情况来看，政策的设计至关重要。 如何真正发挥政策的指导和激励作用，使这一工作切实收到实效，实现中央的战略意图，需要进行深入研究，并在工作实践中不断加以完善。 结论： 13年来的实践告诉我们，选派大学毕业生到农村工作，为农村干部队伍带来了生机和活力，为大学生就业开辟了新通道，促进了农村经济社会的发展，进一步做好这项工作，具有十分重要的战略意义。 1. 要建立更加科学合理的组织管理体系 要着眼于新农村建设大局，认真做好大学生"村官"的管理制度设计，做到既有章可循，又不至于管理僵化。一要建立科学的选拔机制，坚持大学生自觉自愿原则，在保证公开、公平、公正的基础上，确保把有志向、有热情、有潜力的大学生选拔出来。二要加强大学生"村官"的培训和管理，配备优秀的管理干部，通过教育培训，切实提高大学生"村官"的工作能力。三要建立监督、考核、奖惩机制，建立大学生"村官""分类晋档、勤绩联酬"的考核体系，对工作表现突出的大学生"村官"，及时给予奖励，对工作业绩较差、工作能力不胜任、村民不认可的大学生"村官"，经严格考察确认后，予以辞退。四要设计好大学生"村官"任期届满后的分流导向机制，确保各项优惠政策充分落实，保证长期稳定吸引和留住真正热爱农村、有能力的大学生扎根建设新农村。 2. 大学生"村官"要努力提高自身素质 大学生投身新农村建设，充分发挥自身作用，需要在以下几个方面提升自己：一要热爱农民、热爱农村事业，真正做到了解新农村建设情况，掌握"三农"工作的方针政策，扎根农村，把农村作为自己建功立业的舞台；二要有吃苦耐劳、战胜困难的勇气和决心，在磨炼自己的同时改变农村的落后面貌；三要提高处理具体复杂问题和矛盾的能力，要在实践中学习工作技巧，积累工作经验，锻炼和提高组织管理、人际交往等各方面能力。四要把书本知识和实践工作充分结合起来，推动农村经济和各项事业的发展。 3. 全社会要为大学生"村官"的成长、成才营造良好环境 首先，新闻媒体应对大学生"村官"给予广泛关注，营造良好的舆论氛围，让大家了解、支持这项工作，引导更多的高校毕业生到基层去，服务农村建设。其次，企业、金融机构、科研机构及有关方面要积极参与，共同努力，创建城乡共建、城市反哺农村的有效机制，如建立科技、法律、投资等方面的数据库、设立大学生工作"村官"创业基金、举办新农村建设论坛等，实现资金、信息、技术的顺畅流通，为大学生"村官"在社会主义新农村建设中建功立业拓展渠道。最后，各高校要对大学生"村官"工作予以支持，在智力、人力上为大学生"村官"创造条件，为他们提供更多的交流、学习和展示平台，帮助推广经验，解决问题，解疑释惑，推动大学生"村官"制度进一步完善。 资料来源：调查人：大学生"村官"调研组. 执笔人：胡跃高中国农业大学教授. 新华网，2008-03-25. 4 重点调查 重点调查是一种非全面调查。它是在调查对象中，选择少数重点单位所进行的调查。这些重点单位虽然数目不多，但它们的标志总量在总体总量中却占据了绝大部分。重点调查的特点是省时、省力，能反映总体的基本情况。能否开展重点调查是由调查任务和调查对象的特点所决定的。当调查任务只要求掌握事物的基本状况与基本的发展趋势，而不要求掌握全面的准确资料，而且调查对象中又确实存在着重点单位时，进行重点调查是比较适宜的。由于重点单位与一般单位的差别较大，通常不能由重点调查推断整个调查对象的总体指标。重点调查的组织形式有两种：一种是专门组织的一次性调查；另一种是利用定期统计报表经常性地对一些重点单位进行调查。 例如，宝钢、河北钢铁、武钢、鞍钢、首钢、沙钢等特大型钢铁企业，虽然在全国钢铁企业中只是少数，但它们的产量却占全国钢铁产量的绝大多数的比重。对这些重大企业进行调查，便能省时省力且能及时地了解全国钢铁生产的基本情况，满足调查任务的要求。 5 抽样调查 抽样调查是非全面调查的一种主要组织形式。它是按照随机原则从总体中抽取部分单位作为样本进行观察，并运用观察结果来推断总体数量特征的一种调查方式。抽样调查与其他非全面调查相比，具有如下特点：按照随机原则抽取调查单位；以推断总体为目的，而且能够对推断结果的可靠性作出数学上的说明。 例如，人口普查采用分层、多阶段、整群概率比例的抽样方法，各省、自治区、直辖市参照国家抽样基础方案，具体设计本省自治区、直辖市抽样方案，按照国家分配的样本量抽取样本单位，由调查员进行入户访问。 统计资料的搜集，不能只使用一种调查方法。在一次调查任务中，常常需要将不同调查方法结合运用，如将普查与抽样调查相结合，将统计报表与重点调查相结合等。总之，在统计调查中要尽量发挥各种调查方法的优势，根据调查对象的特点和调查机构的条件，灵活地选用不同调查方法组成调查方法体系，以取得所需要的各种统计资料。 思考：某地区为了掌握该地区水泥生产的质量情况，拟对占该地区水泥总产量80%的五个大型水泥厂的生产情况进行调查，属于哪种调查方法？ 提示：重点调查。 【知识链接】统计调查的其他分类 1. 按调查对象包括的范围不同分类 这样可把统计调查分为全面调查和非全面调查。全面调查是对构成总体的所有单位进行的调查，如普查。非全面调查是对构成总体的一部分单位进行的调查。如典型调查、重点调查和抽样调查。 2. 按调查登记的时间是否连续分类 1 一次性调查 一次性调查是一种不连续的调查，主要是对时点现象的调查，指间隔一定时间往往间隔较长进行一次调查。对现象指标值在一定时期内变动不大的情况往往采用一次性调查的方式，如固定资产总值调查、生产设备数量调查等。另外，有些现象其数值尽管随时都在发生变化，但并不需要每天都登记如人口数，即可采用一次性调查。一次性调查所得到的资料是时点资料。一次性调查可以根据调查的间隔时间是否相等，分为定期调查和不定期调查。调查的时间间隔相等为定期调查，相反则为不定期调查。例如，新中国成立以来1953年、1964年、1982年、1990年、2000年的五次人口普查属不定期的一次性调查。按《统计法》规定，以后我国人口普查每隔10年进行一次，这样就成为定期调查了。应该明确，一次性调查并不是说对调查对象只做一次调查，以后就不再进行了，是否再进行此类调查要根据研究的需要和可能来确定。 2 经常性调查 经常性调查是对时期现象的调查，是指对调查对象随时间变化的情况进行连续不断的登记。在进行这种调查时，被研究对象过程量上的变化都被记录下来，因此所取得的资料体现了现象的发展过程和一段时间内现象发展变化的总量，例如，企业产品产量、原材料的投放量、劳动工时消耗等。这类标志的数值经常在变动，必须在观察期内进行连续登记才能满足需要。经常性调查一般是通过各种统计报表来进行的，也可以进行抽样调查。 思考：1984年的《统计法》第十条第一款规定："统计调查应当以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，以必要的统计报表、重点调查、综合分析等为补充，搜集、整理基本统计资料。"2010年新执行的《统计法》第十六条规定：搜集、整理统计资料，应当以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，综合运用全面调查、重点调查等方法，并充分利用行政记录等资料。如何理解这一条款的变化？ 提示：普查属于全面调查、一次性调查，如果调查时间间隔相等就是定期调查，即周期性调查，如果间隔时间不等就是不定期调查。国家以"周期性普查为基础"是希望进行稳定的定期、全面调查，更好地把握全局的发展状况。经国务院批准的周期性的普查项目主要包括：人口普查、农业普查、经济普查等。"综合分析"不是收集、整理资料的方法，故新版法规将其删除。抽样调查具有社会投入少的特点，能够以较少的投入取得必要的统计数据。在我国现实情况下，采用抽样调查方法，可以避免或减少层层汇总上报中的行政干预，取得比较准确的统计数据。抽样调查可以是一次性调查，也可以是经常性调查。国家提倡收集资料的连续性，在时间上具有更好的可比性，易于把握事物的动态发展，即经常性调查。两者结合在一起，就是以经常性的抽样调查为主体，而不是一次性的抽样调查。经常性调查常用统计报表的形式来进行，统计报表一般属于全面调查、经常性调查。这种方法在计划经济时期曾被广泛使用，现在由于社会主义市场经济的发展，各种经济成分的多元化，这种方法已经不太适应当前的形势，只是作为一种补充性的统计调查方法，目前主要是在各类规模以上的企业调查中运用。而全面调查还包括普查，其涵盖范围比统计报表要广泛。而且避免了概念的混淆，毕竟统计报表也是经常性调查。重点调查是专门调查中的一种，单独提出来，会增加对它的重视度。与抽样调查不同的是，重点调查取得的数据只能反映总体的基本发展趋势，不能用以推断总体，因而也只是一种补充性的调查方法，目前主要是在一些企业集团的调查中运用。不同的统计调查方法各有优劣，在实际运用中各有侧重，因此新版统计法用"综合运用"取代了"必要补充"，措辞更为贴切。统计调查种类的划分有交叉，只是看问题的视角不同而已，在实际运用中需要把握其间的关系，才能使描述更准确，让人理解起来更清晰。 2．按收集资料的方法不同分类 1 直接观察法 直接观察法是指通过对所发生的事或人的行为的直接观察和记录，取得所需要的统计资料的一种调查方法，也称为实地观察法。在观察过程中，调查人员所处的地位是被动的，也就是说调查人员对所观察的事件或行为不加以控制或干涉。现代人们运用这种方法，常借助于先进的记录工具，如录音、录像、照相等器材，以增加观察的客观性。例如，在进行商场调查时，调研人员并不访问任何人，只是观察现场的基本情况，然后记录备案。一般调研的内容有某段时间的客流量、顾客在各柜台的停留时间、各组的销售状况、顾客的基本特征、售货员的服务态度等。直接观察法可以获得大量真实的第一手资料，是获得感性认识和发现问题的重要途径，能够保证所搜集资料的准确性。但是这种方法也有局限性，如对宏观情况的调查、对历史资料的搜集，就不能采用直接观察法。 2 访谈法 访谈法是指通过访员和受访者面对面地交谈来了解受访人情况的一种调查方法。访谈法运用面广，能够简单而迅速地收集多方面的工作分析资料，尤其是在研究比较复杂的问题时需要向不同类型的人了解不同类型的材料。根据访谈的人数，可分为个别访谈和集体访谈。前者是逐一采访询问，后者是开座谈会或调查会进行团体访谈。根据访谈过程中可控制的程度可分为结构型访谈和非结构型访谈。前者的特点是按定向的标准程序进行，通常是采用问卷或调查表；后者指没有定向标准化程序的自由交谈。访谈调查有灵活的一面，能够了解到其他调查方法不容易发现的情况，有助于管理者发现问题，但同时也增加了这种调查过程的随意性。不同的被访者回答是多种多样的，没有统一的答案，这样，对访谈结果的处理和分析就比较复杂，由于标准化程度低，就难以作定量分析。访谈法一般在调查对象较少的情况下采用，且常与问卷法、测验等结合使用。 【案例】北京什刹海街道"1 1"助推工作的访谈调查 睦友社会工作事务所社工与什刹海街道相关工作负责人员来到柳荫街社区，针对本社区的党员连心志愿服务队开展"1 1"助推工作的前期调研。访谈法，是社会调查研究方法之一，可以分为结构性访谈和非结构性访谈两种。根据受访人数的多少，又可以分为个人访谈和团体访谈。此次访谈是在团体访谈的同时，结合结构性访谈和非结构性访谈的半结构性访谈，有调查问卷，有结构性访谈的严谨和标准化题目，社工对访谈结构有一定的控制，但是给被访者留有比较大的表达自己观点和意见的空间。访谈主要从助推组织成立的缘由、发展现状及未来发展以及组织领导发挥的角色作用等方面来开展。通过此次访谈，睦友社工和街道相关工作人员了解到柳荫街党员连心志愿服务队的基本情况及发展构想。本次访谈也让社区社会组织成员重新梳理了工作思路，为助推工作的实施打下了基础。 3 问卷法 问卷法是调查者运用统一设计的问卷向被调查者了解情况、搜集资料的一种调查方法。问卷调查，按照问卷填答者的不同，可分为自填式问卷调查和代填式问卷调查几种问卷法的利弊见表2-6。其中，自填式问卷调查，按照问卷传递方式的不同，可分为报刊问卷调查、邮政问卷调查和送发问卷调查；代填式问卷调查，按照与被调查者交谈方式的不同，可分为访问问卷调查和电话问卷调查。①报刊问卷调查，就是随报刊传递分发问卷，请报刊读者对问卷做出书面回答，然后按规定的时间将问卷通过邮局寄回报刊编辑部。②邮政问卷调查，就是调查者通过邮局向被选定的调查对象寄发问卷，请被调查者按照规定的要求和时间填答问卷，然后再通过邮局将问卷寄还给调查者。③送发问卷调查，就是调查者派人将问卷送给被规定的调查对象，等被调查者填答完后再派人回收调查问卷。④访问问卷调查，就是调查者按照统一设计的问卷向被调查者当面提出问题，然后再由调查者根据被调查者的口头回答来填写问卷。 表2-6 几种问卷法的利弊 类型 项目 自填式问卷调查 代填式问卷调查 报刊问卷 邮政问卷 送发问卷 访问问卷 电话问卷 调查范围 很广 较广 窄 较窄 可广可窄 调查对象 难控制和选择，代表性差 有一定控制和选择，但回复问卷的代表性难以估计 可控制和选择，但过于集中 可控制和选择，代表性较强 可控制和选择，代表性较强 影响回答的 因素 无法了解、控制和判断 难以了解、控制和判断 有一定了解、控制和判断 便于了解、控制和判断 不太好了解、控制和判断 回复率 很低 较低 高 高 较高 回答质量 较高 较高 较低 不稳定 很不稳定 投入人力 较少 较少 较少 多 较多 调查费用 较低 较高 较低 高 较高 【知识链接】网络问卷调查 随着时代和科技的发展，网络问卷调查越来越普及。网络问卷调查也称为网上问卷法，是将问卷在网上发布，被调查对象通过Internet完成问卷调查。网上问卷调查一般有两种途径：一种是将问卷放置在WWW站点上，等待访问者访问时填写问卷，如CNNIC每半年进行一次的"中国互联网络发展状况调查"就是采用这种方式。这种方式的好处是填写者一般是自愿性的，缺点是无法核对问卷填写者真实情况。为达到一定问卷数量，站点还必须进行适当的宣传，以吸引大量访问者。另一种是通过E-mail方式将问卷发送给被调查者，被调查者完成后将结果通过E-mail返回。这种方式的好处是，可以有选择性地控制被调查者，缺点是容易遭到被访问者的反感，有侵犯个人隐私之嫌。因此，用该方式时首先应争取被访问者的同意，或者估计被访问者不会反感，并向被访问者提供一定补偿，如有奖回答或赠送小件东西，以降低被访问者的敌意。 思考：网络问卷调查属于自填式问卷调查，还是代填式问卷调查？ 提示：网络问卷调查的问卷填答者是被调查者，它属于自填式问卷调查的一种。 4 报告法 报告法是由被调查单位利用各种记录和核算资料，按照一定的要求和表格形式，向有关部门提供统计资料的方法。各企事业单位所填报的统计报表，就属于这种调查方法。 5 卫星遥感法 卫星遥感调查是利用卫星在空间轨道上对地表和大气层的高远位置，配备各式各样的遥感器来获取所需的图像或信息，经过对图像或信息处理、判读、资料转换得到所需数据资料的一种先进的调查方法。该方法具有视点高、感测范围广、数据采集快、效益高以及重复、连续观察的特点，广泛用于农林、地质、水文、气象、地理、军事、环境监测等领域，发展前景极为广阔。 卫星遥感调查具有传统的调查方法无法比拟的优势：①能够快速取得数据资料，与调查人员实地调查、编制报表或填写问卷相比更能及时满足决策的需要。②能准确获取大范围和突发性事件的数据资料。对于大范围大面积的调查对象，依靠人工调查比较困难，如环境、耕地、农作物、国土资源等经常性调查。对于突发事件，如洪涝、作物病虫害、森林火灾等的调查，用传统人工测量、估计等调查手段，势必造成时间长、误差大。③能节省人力物力，大大降低调查费用。卫星遥感调查利用卫星图片加工整理获取数据资料，与传统调查方法相比，大大节约观察、整理及汇总方面的人力和费用。④具有较强的超脱性和抗干扰性。该法利用卫星对地面直接获取遥感图片，经过图像判别、资料转换等一系列工序后得到数据资料，最后进行统计、分组、整理和汇总，可脱离地面调查进行，有效摆脱地方行政干扰，使调查结果更客观公正、科学可靠。例如，利用卫星遥感调查耕地状况，可让虚报、漏报用地尽收眼底，对一些地方的弄虚作假行为起到极大的威慑作用。 卫星遥感调查也有其局限性：一是只能通过遥感图像处理，对地、物进行识别和解释，不适合对人的调查。二是卫星遥感调查需要懂得卫星遥感技术的专业技术人员，而一般的统计人员不具备这方面的知识。 【案例】粮农组织采用卫星遥感调查来跟踪全球森林变化 联合国粮食及农业组织11月30日2011年公布的一项卫星遥感调查提供了更加准确的世界森林变化的信息，显示出在1990-2005年期间林地使用减少。 全球遥感调查结果显示，2005年世界森林总面积为36.9亿公顷，占全球陆地面积的30%。新的调查结果表明，在1990-2005年期间，世界毁林速度为年均1450万公顷，主要原因是将热带森林转为农业用地，这一结果与先前的估计一致。另一方面，调查显示，在1990-2005年期间，全球范围的森林面积净损失不像先前认为的那样大，原因是因为新增森林面积高于原先的估计。 根据调查，净损失，即森林覆盖损失面积减去植树造林或自然扩展面积，总计为7290万公顷，比先前估计的1.074亿公顷少32%。换句话说，在这15年中，地球平均每年失去490万公顷森林，或每分钟丧失近10公顷森林。新的数据还表明，森林的净损失速度在加快，从1990-2000年期间的每年410万公顷增至2000-2005年期间的每年640万公顷。 这些数字以迄今最全面的高分辨卫星数据提供的全球森林样本为基础。它们不同于粮农组织先前在2010年全球森林资源评估中得出的结论。2010年的评估以数据来源广泛的国家报告为基础汇编而成。 粮农组织负责林业的助理总干事爱德华罗哈斯布里亚莱斯说，"毁林使千百万人失去利用森林产品和服务的机会，而这对粮食安全、经济繁荣和环境健康至关重要。新的卫星数据给我们展现了更加一致、随时间推移的全球森林的总体状况。连同国家报告所提供的广泛信息，这些数字为各级决策者提供了更加准确的信息，强调各国和各组织紧急应对和遏制宝贵的森林生态系统丧失的必要性。" 遥感调查的所有三个时间点，即1990年、2000年和2005年，均以单一来源的数据为基础，并针对所有的国家采用相同的输入数据和方法。 粮农组织林业官员亚当杰兰德说，"在森林面积变化方面，新的调查结果更新了我们对非洲的认识，以前有关非洲一些国家的数据陈旧或质量低下。现在，遥感调查显示出的结果明显低于原先根据国家报告估计的森林损失率。" 各区域在森林的减少和增加方面存在明显的差异。在1990-2005年期间，拥有世界森林面积近一半的热带地区森林损失最为显著。这一地区在1990-2005年之间的净损失为平均每年690万公顷。在同一时期，林地被转为其他未说明用途的比例最高的区域是南美洲，其次是非洲。亚洲是唯一显示出同期林地使用面积出现净增长的区域。各个区域均出现毁林现象，其中包括亚洲，但是亚洲许多国家主要是中国所报告的大规模植树造林面积超过了森林损失面积。 在整个15年期间，亚热带、温带和寒温带的森林面积出现少量净增长。深入开展的遥感研究可望揭示自2005年以来发生的变化，包括2005年以来在保护现有森林和营造新的森林方面所取得的任何进展。 新的研究结果为需要森林面积和土地利用变化统计资料的国家和国际报告工作提供了重要的信息。这包括《生物多样性公约》和根据联合国气候变化框架公约制定的旨在促进减少发展中国家毁林和森林退化所致排放量REDD 的倡议，目前在南非德班召开的第十七次缔约方会议2011年11月28日-12月9日正在讨论该倡议。 为了开展调查，联合国粮农组织与欧洲委员会联合研究中心的技术合作伙伴和来自102个国家的200多名研究人员一起工作了四年，对来自美国国家航空航天局和美国地质调查局的卫星图像进行分析。为此项研究提供资金的各方包括欧洲委员会、亨氏中心、澳大利亚、芬兰和法国政府以及粮农组织。 2.2.4 抽样调查 抽样调查是一种非全面调查，它是从全部调查研究对象中，抽选一部分单位进行调查，并据此对全部调查研究对象做出估计和推断的一种调查方法。显然，抽样调查虽然是非全面调查，但它的目的却在于取得反映总体情况的信息资料，因而，也可起到全面调查的作用。 抽样调查数据之所以能用来代表和推算总体，主要是因为抽样调查本身具有其他非全面调查所不具备的特点，主要包括以下几个方面。 1 调查样本是按随机的原则抽取的，在总体中每一个单位被抽取的机会是均等的，因此，能够保证被抽中的单位在总体中的分布是均匀的，不致出现倾向性误差，代表性强。 2 抽样调查是以抽取的全部样本单位作为一个"代表团"，用整个"代表团"来代表总体，而不是用随意挑选的个别单位代表总体。 3 所抽选的调查样本数量，是根据调查误差的要求，经过科学的计算确定的，在调查样本的数量上有可靠的保证。 4 抽样调查的误差，是在调查前就可以根据调查样本数量和总体中各单位之间的差异程度进行计算的，并控制在允许范围以内，调查结果的准确程度较高。 虽然随机样本一般不会与总体完全一致，但它所依据的是大数定律，而且能计算和控制抽样误差，因此可以正确地说明样本的统计值在多大程度上适合于总体，根据样本调查的结果可以从数量上推断总体，也可在一定程度上说明总体的性质、特征。因此，抽样调查被公认为是非全面调查方法中用来推算和代表总体的最完善、最有科学根据的调查方法。特别是在总体包括的调查单位较多的情况下，抽样调查结果的准确性一般高于全面调查。因此，抽样调查的结果是非常可靠的。 1. 抽样调查的步骤 1 明确抽样调查的目的 根据统计调查的任务和要求及用户的信息需求来确定抽样调查的目的，并与统计调查总体方案设计中界定的调查目的和任务保持一致。 例如，抽样调查的目的可能是下列四种情况之一。 1 检验某一假设。 2 检验一系列相关假设组成的因果模型。如：①具有传统价值观的人使用"安非他命"的可能性较小；②有吸毒朋友的人更有可能使用"安非他命"；③具有传统价值观的人有吸毒朋友的可能性较小。 3 估计具有某种信仰或具有某种特定行为的人的比例。例如，总体中花在专业学习上的时间每周为40个小时的人的比例是多少？ 4 为了研究某些特定的问题或人口中某一群体的态度或行为随时间的变化而变化的情况，为了了解我们是否能找到一些干预手段来纠正人们的某些行为。 在上述各种不同的调查目的中，有许多是典型地需要对成年人口总体进行的常规调查研究，而有些则可能与一般人口的调查研究无关，只是与某些特定的子群体有关。例如，外来移民花费在看病上的费用占其收入的比例是多少？我们的研究目的也可能与个人完全不相干，但却与组织、群体、企业或政府机构有关。例如，某一类组织的会员年费是多少？每一所高中，低年级和高年级学生的辍学率是多少？ 2 确定总体范围和抽样总体 根据研究的目的，确定要研究的对象，研究对象的集合就是总体范围。对调查总体需要进行各种研判，例如，住户调查，总体中是否要包括一些孤立的人群诸如无家可归的人、是否要包括偏远的群体诸如渔民、是否包括军人等，都需要仔细推敲，这些群体不仅调查成本较高，即便想纳入总体中也非常困难。 抽样总体也称为样本总体，是从全部总体中随机抽取部分总体单位所组成的总体，简称样本。例如，要研究某市工业企业情况，从该市工业企业总体中随机抽出100家工业企业进行调查，这100家工业企业即为抽样总体，即样本。样本中包括的样本单位数目称为样本容量，用n表示样本容量，N表示总体容量，那么nN称为抽样比或抽样强度。 3 确定抽样框 抽样框是指用以代表总体，并从中抽选样本的一个框架，也称为抽样范畴。其具体表现形式主要有包括总体全部单位的名册、地图等。例如，企业名录、个体户名录、职工名册、学生名册、城镇居委会名册、农村村委会名录、农田地块名册等。抽样框在抽样调查中处于基础地位，是抽样调查必不可少的部分，其对于推断总体具有相当大的影响。 抽样框与总体的关系有三种情况：①抽样框与研究总体完全匹配；②抽样框所包含的内容可能比总体更多需要筛选；③抽样框没有包括全部合格的总体成员这样的抽样框是否足够精确。抽样框在很多情况下都未能包括合格总体中的所有个体。在这种总体定义与抽样框不相匹配时，我们需要考虑以下问题：丢失的总体究竟有多少？丢失的究竟是一些什么人或物？如果将他们排除在外，那么对因变量的结果的影响究竟有多大？实际上，我们要考虑的问题是，我们的调查允许存在的偏倚究竟有多大？ 在调查中，是否需要把缺失的总体包括进来，依我们研究的问题、可以利用的资源和研究进行的地点而定。例如，在各种一般人口总体调查中，电话簿是诸多使用最为普遍的抽样框之一。但电话簿并没有把所有的人口包括进来，这样，利用电话簿抽样是存在偏误的。但有很多研究者在进行抽样时，往往忽视了这一点。他们之所以这样做，原因有三点：一是他们认为没有电话的住户对最终结果的影响是微不足道或可以忽略不计的；二是将无电话户包含进来的费用巨大，更何况他们只占总人口非常小的一部分；三是总的样本结果才对研究者具有最重要的意义，而子群体的结果则不是那么重要。 一般抽样框的选择需考虑以下三个问题。 1 往往很难得到总体中所有单位的资料。 2 样本框还需要取舍修匀。即便取得了所有的资料，由于资料的两极畸大畸小通常呈严重的偏离状态，比如收入，收入最高的可达数十亿，甚至几百亿，而收入最低的则可能负债很多，这样的单位万一被抽中，不仅样本的代表性成问题，调查数据的前后起伏也将非常大，所以总体进入样本框后还涉及取舍修匀的问题。 3 实际操作中还要考虑工作是否便于开展。同样以农村住户抽样为例，样本框通常以存在调查机构的地区资料为依据，主要的考虑就是调查工作便于开展，当然这些调查机构在最初设立时已经过代表性等诸多方面的充分论证。 众所周知，一些抽样框原来根本是不存在的，因此，在调查的初期还要建立符合需要的抽样框。例如，在一项调查中，调查的总体是那些在近30天内打三轮或三轮以上十八洞高尔夫球的人。但是，根本就没有一种计算方法可以完全提供这份名单。在不存在传统意义的抽样框的情况下，需要依据能够产生具有希望特征的样本个体的程序来建立新样本框。 4 选择调查样本 首先确定抽样的技术，要确定具体的抽样方法，还要确定样本的数量，即样本容量。在上述问题确定后，按预定的要求选择调查的样本。选择哪种抽样方法取决于研究目的、研究经费、时间限制、需调查问题的性质等。可供选择的抽样技术可以分为两大类：概率抽样与非概率抽样，或者随机抽样与非随机抽样。每大类中又有许多可供选择的具体方法，如随机抽样方法有分层抽样、整群抽样等；非随机抽样方法有任意抽样、配额抽样等。详情见"抽样方法"的讲解。 确定样本的数量是抽样调查中的重要环节，在充分满足调查内容要求的情况下合理地确定样本量不能不说是摆在每个调查公司面前的重要课题，过多的样本量设计只会给客户增加经济负担。一般确定样本量的原则是：一是达到调查目的，二是节省经费。 确定样本容量的方法有以下两种：一种是理论方法，给出一定的调查精度，利用公式计算出满足条件的最小样本量；另一种是在给定调查费用的情况下，按单位调查成本确定最大有效的样本量。通常是两者结合起来，即如果满足给定调查精度的样本容量超过了经费、工作负担，在实际操作时，就必须采取折中的办法。有时候也会按照逼近法的原理，得出样本容量。大体过程是在理论样本容量的基础上逐渐减少样本量，然后经过测算，如果给定的要求都能得到满足，效果很理想，但工作量仍难以承受，则可以继续减少样本量，直至最终的样本量在精度和可承受度方面取得平衡；反之，则增加样本数量，然后测算，如果给定的要求仍不能得到满足，则继续增加样本数量，直至精度和工作量之间取得平衡。 在任何样本量确定的过程中，都必须考虑被调查样本的子群数。也就是说，当被调查样本群子群数比较多的时候，样本量就必须相应扩大。例如：某一项调查400个样本量是基本满足要求的，但如果将这些样本量划分为男和女各占50%的话，那么，每个子群只有200个样本。如果进一步按年龄组细分的话，假设是两个年龄组，那每一个子群只有100个样本，这样的样本量就不能满足最初设计的要求了，因此必须按照子群要求设计样本量则是最合理的。 在确定样本量时还会考虑统计方面的因素，即：总体调查标准差；抽样允许的误差和预期置信度。由于涉及更专业的抽样估计内容，这方面问题就不展开进行了。 5 实施调查 对选定的样本运用不同的调查方法逐个进行调查，从而取得第一手资料。 6 测算结果 这是抽样调查的最后一个步骤，用样本指标推断总体指标的结果。具体方法包括百分比推算法、参数估计法等。 例如，某人想知道自己所承包的池塘的鱼的总数N，第一次随机捞出50条，将这50条鱼做标记后又放回池塘，等它们完全融入其他鱼后又随机捕捞100条，发现带有标记的鱼有2条，你能帮他估计出鱼塘里鱼的数量N吗？ 解：已做记号的鱼的样本比例为 那么总体池塘里的所有鱼中做记号的鱼的比例为 即有：50N=0.02 故：N=500.02=2500 这是一个典型的用样本比例来估计总体比例，从而再推断总体单位总量的实例。 然而，用样本比例来估计总体，不同的样本得到的结论可能完全不同。例如，政府部门想知道到底有多大比例的上海人同意上海大力发展轨道交通。由于不大可能询问所有的近两千万上海市民，人们只好进行抽样调查以得到样本，并用样本中同意发展轨道交通的比例来估计真实的比例。调查发现，从不同的样本得到的结论也不会完全一样。真实的比例在这种抽样过程中永远也不知道。但是我们可以通过参数估计的方法得到这个比例的范围和落入这个范围的概率，可以知道估计出来的比例和真实的比例大致差多少。感兴趣的同学可以参看更专业的参数估计方面的知识。 2. 抽样方法 抽样调查是根据随机的原则从总体中抽取部分实际数据进行调查，因此主要抽样方法是随机抽样，又称概率抽样，是以概率理论为依据，通过随机化的机械操作程序取得样本，避免抽样过程中的人为因素的影响，保证样本的客观性。在抽取个体时，不同的个体按相等的概率被抽到，称为等概率抽样；不同的个体按不等概率被抽到，称为不等概率抽样。常用的随机抽样方法有以下几种。 1 简单随机抽样 这是一种最简单的一步抽样法，它是从总体中选择出抽样单位，从总体中抽取的每个可能样本均有同等被抽中的概率。抽样时，处于抽样总体中的抽样单位被编排成1～n编码，然后利用随机数码表或专用的计算机程序确定处于1～n间的随机数码，那些在总体中与随机数码吻合的单位便成为随机抽样的样本，例如，从抽奖箱中随机抽取号签等。 根据抽取个体是否放回，简单随机抽样可分为重复抽样和不重复抽样。在重复抽样中，每次抽中的单位仍放回总体，样本中的单位可能不止一次被抽中。不重复抽样中，抽中的单位不再放回总体，样本中的单位只能抽中一次。社会调查采用不重复抽样。 简单随机抽样的具体做法包括以下几个方面。 1 直接抽选法。直接抽选法，即从总体中直接随机抽选样本。例如：从货架商品中随机抽取若干商品进行检验；从农贸市场摊位中随意选择若干摊位进行调查或访问等。 2 抽签法。先将总体中的所有个体编号号码可以从1到N，并把号码写在形状、大小相同的号签上，号签可以用小球、卡片、纸条等制作，然后将这些号签放在同一个箱子里，进行均匀搅拌。抽签时，每次从中抽出1个号签，连续抽取n次，就得到一个容量为n的样本，对个体编号时，也可以利用已有的编号，例如，从全班学生中抽取样本时，可以利用学生的学号、座位号等。抽签法简便易行，当总体的个体数不多时，适宜采用这种方法。 3 随机数表法。随机数表法，即利用随机数表作为工具进行抽样。随机数表又称乱数表，是将0至9的10个数字随机排列成表，以备查用。其特点是，无论横行、竖行或隔行读均无规律。因此，利用此表进行抽样，可保证随机原则的实现，并简化抽样工作。其步骤是：①确定总体范围，并编排单位号码；②确定样本容量；③抽选样本单位，即从随机数表中任一数码开始，按一定的顺序上下左右均可或间隔读数，选取编号范围内的数码，超出范围的数码不选，重复的数码不再选，直至达到预定的样本容量为止；④在排列中选数码，并列出相应单位名称。 例如，如何用随机数表来抽取样本。 当随机地选定开始读数的数后，读数的方向可以向右，也可以向左、向上、向下等。在上面每两位、每两位地读数过程中，得到一串两位数字号码，在去掉其中不合要求和与前面重复的号码后，其中依次出现的号码可以看成是依次从总体中抽取的各个个体的号码。由于随机数表中每个位置上出现哪一个数字是等概率的，每次读到哪一个两位数字号码，即从总体中抽到哪一个个体的号码也是等概率的。因而利用随机数表抽取样本保证了各个个体被抽取的概率相等。 简单随机抽样方法简单，误差分析较容易，是其他抽样方法的基础，它在理论上最容易处理，而且当总体单位数N不太大时，实施起来并不困难。但在实际中，若N相当大时，简单随机抽样就不是很容易办到了。首先它要求有一个包含全部N个单位的抽样框；其次用这种抽样得到的样本单位较为分散，调查不容易实施。因此，在实际中直接采用简单随机抽样的并不多，较适用于总体单位数量有限、各个体之间差异较小的情况。例如，在市场调研范围有限，或调查对象情况不明、难以分类时，或总体单位之间特性差异程度小时采用简单随机抽样法效果较好。 2 等距随机抽样 等距随机抽样，又称顺序抽样法、系统抽样、机械抽样、间隔抽样，它是首先将总体中各单位按一定顺序排列，根据样本容量要求确定抽选间隔，然后随机确定起点，每隔一定的间隔抽取一个单位的一种抽样方法。 当总体单位顺序排列之后，可选用下列方法进行等距抽样。 1 随机起点等距抽样。即在总体分成K段K=Nn，式中N为总体单位总数，n为样本容量的前提下，首先从第一段的1～K中随机抽选一个样本单位，然后每隔k个单位抽取一个样本单位，直到抽足n个单位为止。这n个单位就构成了一个随机起点的等距样本。这种方法能够保证各个总体单位具有相同的概率被抽到，但是，如果随机起点单位处于每一段的低端或高端，就会导致往后的单位都会处于相应段的低端或高端，从而使抽样出现偏低或偏高的系统误差。 2 半距起点等距随机抽样。这种方法又称为中点法抽取样本，它是在总体的第一段，取1～k号中的中间项为起点，然后再每隔k个单位抽取一个样本单位，直到抽足n个样本单位为止。当总体是按有关标志的大小顺序排列时，采用中点法抽取样本，可提高整个样本对总体的代表性。 3 随机起点对称等距抽样。这种方法是在总体第一段随机抽到第i个单位，而在第二段抽取第2k-i 1的单位，在第三段抽取第2k i的单位，而在第四段抽取第4k-i 1的单位......，以此交替对称进行。可概括为：在总体奇数段抽取第jk i单位j=0, 2, 4, ...；在总体偶数段抽取第jk-i 1单位j=2, 4, ...。这种抽样方法能使处于低端的样本单位与另一段处于高端的样本单位相互搭配，从而抵消或避免抽样中的系统误差。 4 循环等距抽样。当N为有限总体而且不能被n所整除，亦即k不是一个整数时，可将总体各单位按顺序排成首尾相接的循环圆形，用Nn确定抽样间隔k，k可以取最接近的整数，然后在第一段的1至k号中抽取一个作为随机起点，再每隔k个单位抽取一个样本单位，直至抽满n个为止。 【案例】等距随机抽样法示例 要从100件产品中抽取10件组成样本，首先将100件产品按1, 2, 3, ..., 100顺序编号；然后用抽签或查随机数表的方法确定1~10号中的哪一件产品入选样本此处假定是6号；其余依次入选样本的产品编号是：16号、26号、36号、46号、56号、66号、76号、86号、96号；最后由编号为06、16、26、36、46、56、66、76、86、96的10件产品组成样本。 思考：1 案例中的等距抽样方法的抽选间隔是多少，怎样确定的？ 2 案例中的方法属于哪类等距抽样方法？ 3 如果按照随机起点对称等距抽样法来选取10个样本，选取的样本是哪些编号？假定第一阶段随机起点仍然是6。 提示：抽选间隔是10=10010；该案例中使用的方法是随机起点等距抽样；如果使用对称等距抽样法，初始随机起点为6，第二阶段选取20-6 1，即15，如此反复，选取样本编号为：06，15，26，35，46，55，66，75，86，95。 等距抽样的优点是：简便易行；抽样样本分布比较好；总体估计值容易计算；当对总体结构有一定了解时，充分利用已有信息对总体单位进行排队后再抽样，可提高抽样效率。缺点是容易出现大的偏差，因为系统抽样法的抽样起点一旦被确定后，整个样本也就完全被确定。例如，一台织布机出了毛病，恰好是每隔50米周期性出现一段疵布，而检验人员又正好是每隔50米抽一段进行检查，抽样的起点正好碰到有瑕疵的布匹，这样一来，以后抽查的每一段都有瑕疵，进而就会对整匹布甚至整个工序的质量得出错误的结论。总之，当整体含有一种周期性的变化，而抽样间隔又同这个周期或周期的倍数或一半等相吻合时，就会得到一个偏倚很厉害的样本。因此，在总体会发生周期性变化的场合，不宜使用这种抽样方法。 3 分层随机抽样 分层随机抽样也称为分类抽样、类型抽样，是将总体单位按其差异程度或某一特征分类、分层，然后在各类或各层中再随机抽取个体组成样本的方法，是一种不等概率抽样。分层抽样利用辅助信息分层，各层内应该同质，各层间差异尽可能大。分层原则主要有：①以调查所要分析和研究的主要变量或相关变量作为分层标准；②以保证各层内部同质性强和各层之间的异质性强、突出总体内在结构的变量作为分层变量；③以那些已有明显层次区分的变量作为分层变量。这样的分层抽样能够提高样本的代表性、总体估计值的精度和抽样方案的效率，抽样的操作、管理比较方便。但是抽样框较复杂，费用较高，误差分析也较为复杂。此法适用于母体复杂、总体量大、个体之间差异较大的情况。 分层抽样实际上是科学分组或分类与随机原则的结合，分组减小了各抽样层变异性的影响，随机抽样保证了所抽取的样本具有足够的代表性。分层抽样有等比抽样和不等比抽样之分，当总数各类差别过大时，可采用不等比抽样。除了分层或分类外，其组织方式与简单随机抽样和等距抽样相同。 例如，某单位职工有500人，其中不到35岁的有125人，35岁至49岁的有280人，50岁以上的有95人。为了了解这个单位职工与身体状况有关的某项指标，要从中抽取一个容量为100的样本，由于职工年龄与这项指标有关，决定采用分层抽样方法进行抽取。由于样本容量与总体个数的比为1∶5，所以在各年龄段抽取的个数依次为1255, 2805, 955, 即25, 56, 19。 4 整群抽样 整群抽样又称聚类抽样，是将总体划分为若干群，然后以群为抽样单位抽取样本，对群中的所有单位进行调查的一种抽样方法。所谓群是指若干个互不交叉、互不重复的集合。分群的依据，可以按照自然分群或按照需要分群。例如，在交通调查中可以按照地理特征进行分群。 整群抽样法的优点是组织简单，实施方便，节省经费。例如，在进行居民出行调查中，可以采用这种方法，以住宅区的不同将住户分群，然后随机选择群体为抽取的样本。这样抽样样本比较集中，从而降低调查费用。缺点是样本代表性差。由于不同群之间的差异较大，由此引起的抽样误差往往大于简单随机抽样。因此，应用整群抽样时，要求各群有较好的代表性，即群内各单位的差异要大，群间差异要小。例如，调查中学生患近视眼的情况，抽某一个班做统计，如果抽取的班一个近视眼都没有，得出的结论偏差就非常大。 【知识链接】整群抽样与分层抽样的区别 整群抽样与分层抽样在形式上有相似之处，但实际上差别很大。 分层抽样要求各层之间的差异很大，层内个体或单元差异小。而整群抽样要求群与群之间的差异比较小，群内个体或单元差异大。 分层抽样的样本是从每个层内抽取若干单元或个体构成，而整群抽样则是要么整群抽取，要么整群不被抽取。 5 多阶段抽样 多阶段抽样是采取两个或多个连续阶段抽取样本的一种不等概率抽样。抽样过程是分阶段进行，每个阶段使用的抽样方法往往不同，即将各种抽样方法结合使用，其在大型流行病学调查中常用。多阶段抽样具体操作过程是：第一阶段，将总体分为若干个一级抽样单位，从中抽选若干个一级抽样单位入样。第二阶段，将入样的每个一级单位分成若干个二级抽样单位，从入样的每个一级单位中各抽选若干个二级抽样单位入样......依此类推，直到获得最终样本。多阶段抽样的样本分布集中，能够节省时间和经费。但是，调查的组织复杂，总体估计值的计算也很复杂。 如果我们面对的一阶单元内总体基本单元数相当大，做全面的调查就会比较困难，或者一阶单元内各二阶单元可以给出相近的结果，做全面的调查又无必要。此时从费用和抽样估计效率考虑，便可以从总体中随机抽取一部分一阶单元，然后再从被抽中的一阶单元内，随机抽取部分二阶单元并对它们做全面调查，我们把这种抽样技术称为两阶抽样。 如果在被抽中的二阶单元中，再抽取部分三阶单元组成样本，并对抽中的三阶单元进行全面的调查，这就是三阶抽样。类似地，可以定义四阶抽样或更高阶的抽样，通常将两阶以上的抽样称为多阶段抽样。需要指出的是，多阶段抽样中，各阶可以采用不同的抽样方法，也可采用同一种抽样方法，要视具体情况和要求而定。 【知识链接】多阶抽样与分层抽样和整群抽样的关系 1. 联系 1 多阶抽样与分层抽样的联系。将总体分为若干个一阶单元，如果在每一个一阶单元中，都随机抽取部分二阶单元，由这些二阶单元中的总体基本单元组成的样本，在抽样的方式上，就相当于分层抽样。 2 多阶抽样与整群抽样的联系。如果在全部的一阶单元中，只抽取了部分一阶单元，并对抽中的一阶单元中的所有的基本单元都做全面调查，这就是整群抽样。 因此，分层抽样实际是第一阶抽样比为100%时的一种特殊的两阶抽样；而整群抽样实际上是第二阶抽样比为100%时的一种特殊的两阶抽样，故也称为单级整群抽样。 2. 区别 1 多阶抽样与分层抽样的区别。分层抽样是对总体中的每个一级样本群体进行全面入样，再对所有的样本进行抽查；而两阶抽样则把总体中所有的群体视为一阶单元，对这些一阶单元进行抽样，将抽出的样本再次进行抽样两次都不是进行全面调查，产生两级样本，最后综合估算出总的一级样本指标。 2 多阶抽样与整群抽样的区别。整群抽样是对总体中抽取的每个样本群体所包含的基本单元进行全面调查；而两阶抽样则把总体中所有的群体视为一阶单元，对每一个被抽中的一阶单元所包含的二级单元即基本单位，不是进行全面调查，而是再进行一次抽样调查也称子样本，即两阶抽样，产生两级样本，最后综合估算出总的一级样本指标。至于在综合估算的方式方法上，两阶抽样与整群抽样也是极其相似的，只不过前者是对被抽一级单元的样本指标进行综合估算，后者是对被抽样群体单元的全体指标进行综合估算。 【知识链接】非随机抽样 非随机抽样是指抽样不是遵循随机原则，而是按照研究人员的主观经验或其他条件来抽取样本的一种抽样方法。其适用场合包括：①严格的概率抽样几乎无法进行；②调查目的仅是对问题的初步探索或提出假设；③调查对象不确定或根本无法确定；④总体各单位间离散程度不大，且调查人员有丰富的调查经验。一般包括任意抽样、判断抽样、配额抽样、滚雪球抽样等方法。 1. 任意抽样法 任意抽样法又称为偶遇抽样、便利抽样，是指研究者根据实际情况，为方便开展工作，选择偶然遇到的人作为调查对象，或者仅仅选择那些离得最近的、最容易找到的人作为调查对象。例如，在广场选择来往行人进行调查；在商店柜台前把购买者当作调查对象， 向他们中的任意部分人做市场调查；在剧院、车站、 码头等公共场所，任意选择某些人进行调查。可见，任意调查完全是根据调查者的随意性任意选取的样本。 用任意抽样技术进行抽样，一般由调研人员从工作方便出发，在调研对象范围内随意抽选一定数量的样本进行调查。"街头拦人法"和"空间抽样法"是任意抽样的两种最常见的方法。"街头拦人法"是在街上或路口任意找某个行人，将他她作为被调查者，进行调查。例如，在街头向行人询问对市场物价的看法，或请行人填写某种问卷等。"空间抽样法"是对某一聚集的人群，从空间的不同方向和方位对他们进行抽样调查。例如，在商场内向顾客询问对商场服务质量的意见；在劳务市场调查外来劳工打工的情况等。 任意抽样是非概率抽样中最简便、费用和时间最节省的一种方法。但是，如果总体中单位差异较大时，抽样误差也较大，可信程度较低，它的样本没有足够的代表性。因此，一般来说，任意抽样法多用于市场初步调查或对调查情况不甚明了时。 2. 判断抽样法 判断抽样又称为"立意抽样"，是指根据调查人员的主观经验从总体样本中选择那些被判断为最能代表总体的单位作样本的抽样方法。 当调查人员对自己的研究领域十分熟悉，对调查总体比较了解时采用这种抽样方法，可获得代表性较高的样本。这种抽样方法多适用于总体小而内部差异大的情况，以及在总体边界无法确定或研究者的时间、人力、物力有限的情况。在商业性调研、特殊类型的研究如产品口味测试等中运用较多。例如，要对福建省旅游市场状况进行调查，有关部门选择厦门、武夷山、泰宁金湖等旅游风景区作为样本调查，这就是判断抽样。 判断抽样法的优点：操作成本低，简便易行；符合调查目的和特殊需要；可充分利用调查样本的已知资料；被调查者配合较好，资料回收率高。缺点：该类抽样结果受研究人员的倾向性影响大，一旦主观判断偏差，则极易引起抽样偏差；不能直接对调查总体进行推断。 3. 配额抽样法 配额抽样也称"定额抽样"，是指调查人员将调查总体样本按一定标志分类或分层，确定各类层单位的样本数额，在配额内任意抽选样本的抽样方式。 配额抽样和分层随机抽样既有相似之处，也有很大区别。配额抽样和分层随机抽样有相似的地方，都是事先对总体中所有单位按其属性、特征分类我们称之为"控制特性"。例如，市场调查中消费者的性别、年龄、收入、职业、文化程度等。然后，按各个控制特性，分配样本数额。它与分层抽样又有区别，分层抽样是按随机原则在层内抽选样本，而配额抽样则是由调查人员在配额内主观判断选定样本。 配额抽样适用于设计调查者对总体的有关特征具有一定的了解，而样本数较多的情况。实际上，配额抽样属于先"分层"事先确定每层的样本量再"判断"在每层中以判断抽样的方法选取抽样个体。配额抽样的优点：费用不高，易于实施，能满足总体比例的要求；缺点：容易掩盖不可忽略的偏差。 例如，假设某高校有2000名学生，其中男生占60%，女生占40%；文科学生和理科学生各占50%；一年级学生占40%，二年级、三年级、四年级学生分别占30%、20%和10%。现要用定额抽样方法依上述三个变量抽取一个规模为100人的样本。依据总体的构成和样 本规模，我们可得到下列定额表见表2-7： 表2-7 定额表 性别 男 女 文理科 文科 理科 文科 理科 年级 一 二 三 四 一 二 三 四 一 二 三 四 一 二 三 四 人数 12 9 6 3 12 9 6 3 8 6 4 2 8 6 4 2 4. 滚雪球抽样法 滚雪球抽样是指先对随机选择的一些被调查者实施访问，然后再请他们推荐满足研究目标总体特征的调查对象。滚雪球抽样多用于总体单位的信息不足或观察性研究的情况。要找到这些少见的或低发生率的个体，代价是很大的，使得调查人员因为费用的原因不得不使用类似滚雪球这样的抽样技巧。譬如，对获得无家可归者、流动劳工及非法移民等的样本就十分适用。 滚雪球抽样法的优点：可以根据某些样本特征对样本进行控制，用来寻找一些在总体中十分稀少的人或物；调查费用大大减少，但这种成本的节约是以调查质量的降低为代价的。缺点：如果总体不大，有时用不了几次就会接近饱和状况，即后来访问的人再介绍的都是已经访问过的人；容易产生偏误，不能保证代表性。由于有些个体因某些原因被提供者故意漏掉不提，还可能最后仍有许多个体无法找到，这两者都可能具有某些值得注意的性质，因此不能保证代表性。 练习：针对某市大学生的手机使用情况，设计一个市场调查方案，分析采用的是抽样方法还是非随机抽样方法。 3. 抽样误差 1 抽样误差的概念 与其他调查一样，抽样调查也会遇到调查的误差和偏误问题。抽样误差是指用样本统计值与被推断的总体参数间出现的偏差。在抽样调查中，通常以样本作出估计值对总体的某个特征进行估计，当二者不一致时，就会产生误差。因为由样本作出的估计值是随着抽选的样本不同而变化，即使观察完全正确，它和总体指标之间也往往存在差异，这种差异纯粹是抽样引起的。例如，某地区全部小麦平均亩产400千克，而抽样调查得到的平均亩产为391千克或403千克，则样本指标与总体指标之间的误差为-9千克或3千克。 2 抽样误差的种类 通常抽样调查的误差有以下两种。 1 登记性误差，也称工作误差或调查误差，是指在调查过程中，由于各种主观或客观的原因而引起的误差。例如，由于指标含义不清，口径不同而造成的误差；由于被调查者提供不实的资料，以及在登记、计算、抄写上有差错等而出现的误差。这种登记误差不论是在抽样调查还是在其他形式的调查中都有可能产生。调查的范围越广，规模越大，内容越复杂，产生登记误差的可能性就越大。由于抽样调查单位少，所需调查人员少，登记性误差比全面调查要小。 2 代表性误差，是指在抽样调查中，样本各单位的结构情况不足以代表总体的状况，而用部分去推断总体所产生的误差。代表性误差的发生有以下两种情况：一种是由于违反了抽样调查的随机原则，产生了系统性误差。例如，有意识地多选好的单位或较差的单位进行调查而造成的系统性误差。可见，只要遵循了随机原则就可以避免产生系统性误差，系统性误差和登记性误差一样，都是抽样组织工作造成的，应该采取措施预防误差发生或将其减小到最低程度。另一种情况是指遵循了随机原则，可能抽到各种不同的样本而产生的随机性误差也称偶然性误差。随机性误差在抽样推断中是不可避免的，是偶然的代表性误差。抽样调查可以通过抽样设计，通过计算并采用一系列科学的方法，把代表性误差控制在允许的范围之内。 狭义的抽样误差是指在遵循了随机原则的条件下，不包括登记误差和系统性误差在内的，用样本指标代表总体指标而产生的不可避免的误差，即偶然性误差。 抽样误差越小，说明样本的代表性越高；反之，抽样误差越大，则样本的代表性越低。同时抽样误差还说明样本指标与总体指标的相差范围，因此，它是推断总体指标的依据。 3 影响抽样误差的因素 1 抽样单位的数目。在其他条件不变的情况下，抽样单位的数目越多，抽样误差越小；抽样单位数目越少，抽样误差越大。这是因为随着样本数目的增多，样本结构越接近总体。抽样调查也就越接近全面调查。当样本扩大到总体时，则为全面调查，也就不存在抽样误差了。 2 总体被研究标志的变异程度。在其他条件不变的情况下，总体标志的变异程度越小，抽样误差越小。总体标志的变异程度越大，抽样误差越大。抽样误差和总体标志的变异程度成正比变化。这是因为总体的变异程度小，表示总体各单位标志值之间的差异小。则样本指标与总体指标之间的差异也可能小；如果总体各单位标志值相等，则标志变动度为零，样本指标等于总体指标，此时不存在抽样误差。 3 抽样方法的选择。重复抽样和不重复抽样的抽样误差的大小不同。采用不重复抽样比采用重复抽样的抽样误差小。 4 抽样组织方式不同。抽样组织方式也称为抽样方法，主要有简单随机抽样、等距抽样、分层抽样、整群抽样、多阶段抽样等方法。采用不同的组织方式，会有不同的抽样误差，这是因为不同的抽样组织所抽中的样本，对于总体的代表性也不同。通常，我们常利用不同的抽样误差，来判断各种抽样组织方式的比较标准。 练习：杭州高校计算机使用市场情况调查 随着人们经济条件的改善和生活水平的提高，计算机已成为一种普通的消费品。在高校内，拥有计算机的学生数量不断增加。为了了解杭州市两所高校计算机使用的市场情况，某计算机公司特委托杭师大市场营销专业的学生成立调研小组，在杭州市两所高校内进行一次专项市场调查。通过此次调查，旨在掌握高校内计算机市场整体情况，分析本公司计算机市场前景，因此，调查目的在于：了解高校内计算机市场的竞争格局，为该公司拓展学生市场提供科学依据；研究计算机用户消费行为特点以及对计算机服务质量、功能的满意度；了解用户对各种广告宣传形式的认可程度，为其广告策划提供依据。 根据以上材料，回答如下问题： 1 你认为本次调查的对象是什么？ 2 本次调查可以采用什么样的调查方法？分别调查哪些方面的内容？ 3 在本次研究中，可以使用什么样的抽样框？ 4 在选择的抽样框中，可以采用什么方法进行简单随机抽样？ 5 在本项目中，可以依据哪些因素进行配额抽样？假如样本量确定为200个，列出配额表。 提示： 1 本次调查的对象是杭州市两所高校的所有拥有计算机的学生。 2 本次调查可以采用抽样调查、入户访问调查、问卷调查等方法。调查内容主要分为几个方面：①高校计算机品牌竞争情况，主要收集目前学生的计算机拥有量情况、使用品牌。②学生的计算机使用行为及满意度，主要收集学生使用原因、常用业务、使用的时间地点等；对各项功能的满意度，满意及不满意的原因。③学生对计算机品牌广告的认知情况，主要收集学生对广告的内容和因素的记忆、评价，常接触的广告媒体的形式及评价。 3 可以利用学生宿舍管理的学生花名册作为抽样框。 4 可以利用随机数字表，将学生宿舍顺序编号后抽取。 5 可以根据学生性别、年级、系别等进行交叉配额，如表2-8所示。 表2-8 调查对象的配额 性 别 年 级 合 计 一年级 二年级 三年级 四年级 男 20 25 25 30 100 妇女 20 25 25 30 100 合计 40 50 50 60 200 2.3 调查问卷设计 2.3.1 调查问卷设计步骤 问卷设计是市场调查中的一项重要内容，问卷设计的好坏直接关系到调查的质量。问卷设计的整个过程可分为以下10个步骤见图2-2。 步骤1：明确调查的目的和内容 问卷设计的第一步是要充分了解调查的目的和内容，这一步的实质就是规定问卷设计所需的信息。为此，需要认真就研究方案、主题和理论假设进行讨论，将问题具体化和条理化。 步骤2：搜集有关调查所需的资料 根据研究的需要，确定调查所要了解的内容和所要搜集的资料，对已有的资料进行分类整理，分析哪些是主要资料，哪些是次要资料，哪些是调查的必备资料，并分析哪些资料需要通过问卷来取得，需要向谁调查等，特别要搜寻与调查对象各种特征相关的资料。 步骤3：确定调查方法的类型 不同类型的调查方式对问卷的格式和要求有所差别。 1 在面访调查中，被调查者能与调查员面对面地交谈，可以询问较长的、复杂的和各种类型的问题。 2 街头拦截式的面访调查，要求问卷内容尽量简短。 3 电话访问要用丰富的词汇描述问题，可用对话的风格来设计。 4 邮寄问卷由被调查者自己填写，要给出详细的指导语。 步骤4：确定每个问答题的内容 确定问卷中具体包括哪些问题以及这些问题应该询问什么内容，能否准确有效地反映调查所需的信息。问卷的内容不宜过多，否则不但浪费时间和资料处理的费用，还会使被调查者感到厌烦，影响调查的质量。把所有的问题提出来后，要对已编写好的题目逐一进行检查，将重复的、可要可不要的题目删掉。把表达不准确、不适当的题目加以修改，有的题目如不能充分体现调查内容，就要加以补充。 步骤5：决定问答题的结构 调查问卷的问题有两种类型：封闭式问题和开放式问题。大多数问卷的题目都是以封闭式问题为主，两种形式的问题各有利弊，用哪种形式完全取决于研究问题的性质和特点。一般来说，如需要快速回答或受访者教育水平较低，应采用封闭式问题。如需要受访者充分陈述自己的观点和看法，则采用开放式问题。在实践中，为了避免两种形式的缺点，常常采用两种类型相结合的方式。 步骤6：决定问答题的措辞 问卷中的问题是了解被调查者的意图和提供资料的依据，如何将所需内容转化为被调查者容易接受的句子，就必须注意措辞的技巧。提问的措辞要准确清楚，易于理解和接受。如果措辞不当，会造成拒答或理解偏差，从而影响调查质量。 步骤7：安排问题的顺序 1 简单容易的问题放在前面，复杂较难的问题放在后面。 2 能引起被调查者兴趣的问题放在前面，比较敏感的问题放在后面。 3 开放式问题一般需要较长时间和一定的思考，应放在后面。 4 按问题的逻辑顺序排列，要符合被调查者的思维习惯。 步骤8：确定格式和排版 版面严肃。版面应避免使用过多的颜色、字体和不必要的插图等，以使受访者感到这是一次科学的调查活动。带有娱乐性质的调查，可设计较活泼的版面。问题排列要合理。不要将一个问答题分列在两页纸上，尽量使同一问题及答案排在一页中。每题的可选择答案最好写成一列，使被调查者易于回答。 步骤9：问卷的模拟试验 问卷设计完成后，在进行大规模正式调查之前，需要对问卷的内容、措辞、问题的顺序等进行全面的检查。具体办法是通过模拟调查试验，即试调查，来检查问卷中是否存在问题，并进行适当的修改。如果试调查是按调查设计严格执行的，试调查的样本可以用作实际调查的样本，从而可节约试访问所付出的成本。 步骤10：制成正式问卷 问卷应当用质量较好的纸张印刷，要有一个"专业性"或"职业性"的外形。如果问卷有多页。不应该简单地用订书机订一下，必须正规地装订成册，而且每页最好是双面印刷，这样看起来更正规。 2.3.2 调查问卷设计的技术 1. 问卷的一般结构 问卷一般由卷首语、问题与回答方式、编码和其他资料四个部分组成。 1 卷首语 它是问卷调查的自我介绍信。卷首语的内容应该包括：调查的目的、意义和主要内容，选择被调查者的途径和方法，调查者的希望和要求，填写问卷的说明，回复问卷的方式和时间，调查的匿名和保密原则，以及调查者的名称等。为了能引起被调查者的重视和兴趣，争取他们的合作和支持，卷首语的语气要谦虚、诚恳、平易近人，文字要简明、通俗、有可读性。卷首语一般放在问卷第一页的上面，也可单独作为一封信放在问卷的前面。 2 问题和回答方式 它是问卷的主要组成部分，包括调查询问的问题、回答问题的方式以及对回答方式的指导和说明等。 3 编码 所谓编码，是对每一份问卷和问卷中的每一个问题、每一个答案编定一个唯一的代码，并以此为依据对问卷进行数据处理。就是把问卷中询问的问题和被调查者的回答，全部转变为A、B、C或a、b、c等代号或数字。 对问卷的编码，包括编定被调查者的地址、类别和家庭户代码；调查的开始时间、结束时间和合计时间的代码；调查完成情况的代码；调查员和调查结果评价的代码；复核员和复核意见的代码等。所有这些，都是对问卷分类和处理的依据。对问题的编码，就是对每个问题编定一个代码。对答案的编码有前编码和后编码之分，封闭型回答的每一个答案，在设计问卷时就设计了代码，叫前编码；开放型回答的答案，一般是在调查结束后根据答案的具体情况再编定代码，叫后编码。 编码的主要任务是：①给每一份问卷、每一个问题、每一个答案确定一个唯一的代码；②根据被调查者、问题、答案的数量编定每一个代码的位数；③设计每一个代码的填写方式。 4 其他资料 其他资料包括问卷名称、被访问者的地址或单位可以是编号、访问员的姓名、访问开始的时间和结束的时间、访问完成情况、审核员的姓名和审核意见等。 有的自填式问卷还有一个结束语。结束语可以是简短的几句话，对被调查者的合作表示真诚的感谢；也可稍长一点，顺便征询一下对问卷设计和问卷调查的看法。 2. 问题的类型 按照是否提供答案，调查问卷中的问题可分为开放式和封闭式两种类型。 1 开放式问题 只提问题或要求，不给具体答案，要求被调查者根据自身实际情况自由作答，调查者没有对被调查者的选择进行任何限制。 开放式问题的设计方式有很多，主要有以下几类。 1 事实问句，要求被调查者依据事实回答问题，不提主观看法。例如，你使用的空调是什么牌子的？你家庭的年人均收入是多少？你的职业是什么？这类问题常用于了解被调查者的特征如职业、年龄、收入水平、家庭状况、居住条件、教育程度等以及与消费商品有关的情况如产品商标、价格、购买地点、时间、方式等，从这些问题的解答中可了解某些商品消费的现状。 2 意见问句，主要是用于了解被调查者对有关问题的意见、看法、要求和打算以及产生的原因。例如，你希望购买哪种品牌的轿车？你打算何时购买高级组合音响？您为什么希望购买这个品牌的手机？这类问题可以帮助调查人员了解被调查者对商品的需求意向，使企业能够根据消费者需求不断改进产品设计，经营运用对路的商品，从而增强企业的生存能力。 3 自由回答法，特点是调查者事先不提供任何具体答案，让被调查者根据提问自由回答。例如，您对网上购物有什么看法？请说明您对薪酬满意或不满意的原因？你对我厂生产的牌空调有何意见？此类问句比较适用于调查受消费者心理因素影响较大的问题，例如，消费习惯、购买动机、质量、服务态度等。 开放式提问方式适合于答案复杂、数量较多或者各种可能答案还不清楚的问题，在动机调查中的应用尤为广泛。其优点主要有：①提问方法比较灵活。既可以用一般的问卷形式提出问题，也可以用产品实体、图片等形式提出问题，有利于调动被调查者的回答兴趣，得到他们的合作。②由于没有限制答案，被调查者可以根据自己的想法回答问题，因而能够得到较为深入的观点和看法，有时还能获得意外的信息资料。不足之处在于：①每个被调查者的答案差异较大，增加了编码和统计分析的工作量。②回答此类问题需要花费时间和精力，容易遭到拒答和产生理解偏差。③调查员在记录时也会发生遗漏、误解等差错。④对被调查者的表达能力要求较高。 2 封闭式问题 封闭式问题是指在设计调查问题的同时，还设计出各种可能的答案让被调查者从中选定自己认为合适的答案。封闭式问题可分为以下几种类型： 1 填空式问句，即在问题后面的横线上或括号内填写答案的回答方式。例如，您的职业 ；您有 个孩子。这种回答方式，适用于回答各种答案比较简单的问题。 2 两项式问句，回答项目只有对立的两项，也称是否法。这种问句的回答只分两种情况，必须二者择一。例如，你是否喜欢牡丹牌彩电？是 否 ；你今年是否打算购买自行车？是 否 。 两项选择题的优点：回答简单，调查结果易于统计归类。不足之处在于：被调查者不能表达意见程度差别，回答只有"是"与"否"两种选择。若被调查者还没有考虑好这个问题，即处于"未定"状态，则无从表达意愿。 3 多项选择式问句，对一个问题事先列出三个或三个以上的答案，让被调查者根据实际情况，从中选出一个或几个最符合被调查者情况的答案。例如，某手表厂欲了解本企业产品在同类产品中的市场占有率，设计问句：你所使用的手表是哪一种品牌？ a. 罗西尼 b. 依波 c. 雷诺 d. 北极星 e. 天王 f. 飞亚达 g. 天霸 h. 海鸥 i. 上海 j. 其他 多项选择式适用于有几种互不排斥的答案的定类问题，在几种答案中，可规定选择一项，也可规定选择多项。它保留了是否式询问的回答简单、结果易整理的优点，避免了是否式询问的不足，能有效地表达意见的差异程度，是一种应用较为广泛的询问形式。值得注意的是：使用这种问句在设计选择答案时，应考虑所有可能出现的答案，否则，得到的信息可能不够全面、客观。 在多项选择式问句中，有一种专门用于测量消费者满意程度的量表，分为对称性量表和不对称性量表两种形式。例如，询问消费者关于某一滋补保健品的效果时，可设计如下两种五段量表见表2-9。 表2-9 五段量表 对称性量表 非对称性量表 好 较 好 一 般 较 差 差 很 好 好 较 好 一 般 差 最后分别统计五种情况所占的百分比，确定这种商品在消费者中的总体满意程度。 4 顺位式问句。它是在多项选择式问句的基础上，要求被调查者对所询问的问题的各种可能的答案，按照重要程度不同或喜爱程度不同，对所列答案定出先后顺序。例如，您选购电视机时，对下列各项，请按照您认为的重要程度以1、2、3、4为序进行排序： a. 图像清晰 b. 音质好 c. 外形漂亮 d. 使用寿命长 还可对不同品牌的同类产品的喜爱程度进行排序。例如，下列品牌牙膏中，请根据您的喜爱程度，以1、2、3、4...序号进行排序： a. 高露洁 b. 黑妹 c. 中华 d. 两面针 e. 黑人 f. 佳洁士 g. 冷酸灵 h. 舒适达 i. 云南白药 顺位式问句回答较为简单，易于归类统计。但应尽可能避免可供选择的答案的片面性。 5 程度评等式问句。它的特点是调查人员对所询问问题列出程度不同的几个答案，并对答案事先按顺序评分，请被调查者选择一个答案。例如，你对我厂生产的自行车质量有何看法？请在相应的 中打""。 很好 好 一般 较差 差 2 1 0 -1 -2 将全部调查表汇总后，通过总分统计，可以了解被调查者的大致态度。若总分为正分，表明被调查者的总体看法是肯定的；若总分为零分，表明肯定与否定意见持平；若总分为负数，则表明总体上是持否定看法的。 程度评等式问句形式，也常被用来对不同品牌的同类产品进行各种性能的评比。例如，欲在某一范围内进行一次电视机质量评比，评出各种品牌的等级或名次。要求被调查者"根据下面的评分标准，给下列品牌的电视机质量评定分数，分数填入括号内。" 电视品牌： 评分标准： 夏普 很好10分 三星 较好8分 TCL 一般6分 索尼 较差4分 创维 差2分 海信 长虹 飞利浦 6 矩阵式问句，即将同类的几个问题和答案排列成一个矩阵，由被调查者对比着进行回答的方式。例如，您认为当前最严重的社会问题是什么？请在适当的方框内打"" 非常严重 比较严重 一般 不太严重 无所谓 不知道 ① 下岗失业问题 □ □ □ □ □ □ ② 社会治安问题 □ □ □ □ □ □ ③ 贫富分化问题 □ □ □ □ □ □ ④ 国民素质问题 □ □ □ □ □ □ ⑤ 官员腐败问题 □ □ □ □ □ □ ⑥ 社会公德问题 □ □ □ □ □ □ 您希望自己的生活在哪些方面得到改善？请在适当的方格内打 非常迫切 比较迫切 不太迫切 不需要 无所谓 ① 吃的方面： □ □ □ □ □ ② 穿的方面： □ □ □ □ □ ③ 用的方面： □ □ □ □ □ ④ 住的方面： □ □ □ □ □ ⑤ 行的方面： □ □ □ □ □ ⑥ 娱乐方面： □ □ □ □ □ 这种回答方式，适用于同类问题、同类回答方式的一组定序问题。 7 表格式问句，即将同类的几个问题和答案列成一个表格，由被调查者回答的方式。它实际上是矩阵式的一种变形，如表2-10所示。 表2-10 百姓心中当前最严重的社会问题调查表 项 目 非常严重 比较严重 一 般 不太严重 无所谓 不知道 下岗失业问题 社会治安问题 贫富分化问题 国民素质问题 官员腐败问题 社会公德问题 说明：请在您认为最合适的栏目内打""。 与矩阵式一样，这种回答方式也适用于同类问题、同类回答方式的一组定序问题。 封闭型问题有许多优点，它的答案是预先设计的、标准化的，它不仅有利于被调查者正确理解和回答问题，节约回答时间，提高问卷的回复率和有效率，而且有利于对回答进行统计和定量研究。封闭型问题还有利于询问一些敏感问题，被调查者对这类问题往往不愿写出自己的看法，但对已有的答案却有可能进行真实的选择。封闭型回答的缺点是：设计比较困难，特别是一些比较复杂的、答案很多或不太清楚的问题，很难设计得完整、周全，一旦设计有缺陷，被调查者就无法正确回答问题；它的回答方式比较机械，没有弹性，难以适应复杂的情况，难以发挥被调查者的主观能动性；它的填写比较容易，被调查者可能对自己不懂、甚至根本不了解的问题任意填写，从而降低回答的真实性和可靠性。 3. 问题设计注意事项 1 措辞的选择 1 用词要通俗。大规模的调查，调查对象的文化背景、教育水平、知识经验都有很大差别，应尽量减少使用专业性的词汇。例如：您对哪个ISP网络服务供应商的服务比较满意？您觉得百姓大药房的POP广告购买点广告怎么样？非专业人士不知道ISP指什么，POP广告是什么，就无法回答问题。 2 用词要确切。用词一定要保证所要提问的问题清楚明了，具有唯一的意义。不确切的词和含混不清的问句会使被调查者不知所云。例如："您通常读什么样的杂志？""你是否经常购买洗发液?"这里的"通常"让被调查者很难把握，不知该怎样去理解，它可以指场合，也可以指时间，到底指的是什么难以确定。也不清楚"经常"是指一周、一个月还是一年。类似的词语还有"大概""可能""也许""偶尔""有时"......如果改问："您下班后喜欢读哪类杂志？""你上月共购买了几瓶洗发液?"，这样就变得具体清晰，易于回答了。 3 避免使用冗长复杂的语句。例如，把"假设你注意到冰箱的制冷功能并不像你刚把冰箱买回来的制冷效果那样好，于是你打算修一下，你脑子里有什么想法？"改成"假若你的冰箱制冷功能不正常，你会怎样解决？"改后的问题言简意赅，易于回答，避免被调查者避开冗长复杂的问题。 2 避免否定形式提问 否定式提问也称假设性提问，是指对有些要提的问题，先做出某种假设，以此为前提让被调查者做出单项或多项的选择。例如：您觉得这种产品的新包装不美观吗？ 日常生活中，人们习惯于肯定的提问，而不习惯于否定形式的提问。否定形式的提问会破坏被调查者的思维，造成相反意愿的回答或选择。 3 避免诱导性和倾向性提问 合格问卷中的每个问题都应是中立的、客观的，不应该带有某种倾向性或诱导性，应让被调查者自己去选择答案。 例如："您认为公务员的工资水平是否应该提高？"问句中的"是否应该提高"这种提法带有明显的肯定倾向，它很可能诱导被调查者选择肯定的答案。如果改为："您认为公务员的工资水平如何"，就避免了诱导成分。 以下的问题有着相似的情况："您认为在我国汽车工人有可能失业的情况下，作为一个爱国的中国人应该购买进口小汽车吗？""啤酒制作精细、泡沫丰富、口味清纯，您是否喜欢？""计划生育是我们国家的一项国策，您认为独生子女和多生子女哪个更利国利民？"这些问题中所使用的字眼也并非"中性"，而是有意向被调查者暗示答案的方向，或者暗示出调查者自己的观点，这些问题都可归类为"诱导性或倾向性问题"。 4 避免断定性问题 有些问题是先判定被调查者已有某种态度或行为，基于此进行提问。例如，"您每天抽多少支香烟?"或"您喜欢喝什么酒?"事实上该被调查者很可能根本就不抽烟或不喝酒，那么该如何回答呢？这种问题实际上为断定性问题。 正确处理这种问题的方法是：在断定性问题之前加一条"过滤"问题。例如，问"您抽烟吗?"如果被调查者回答"是"，接下来再用断定性问题继续问下去，这样才有意义；如果被调查者回答"否"，则在该过滤性问题后就应停止询问每天抽多少支香烟。 5 避免直接提出敏感性问题 关于个人隐私方面的问题，或不为一般社会公德所接纳的行为或态度类问题，通常称之为敏感性问题或困窘性问题，对这类问题若直接提问往往会引起被调查者拒答，或不真实地回答。例如，您平均每个月打几次麻将？您是否用公款吃喝？您的小轿车是分期付款买的吗？您是否逃过税？逃过几次？数量是多少？您光顾过按摩房吗？...... 被访者对这类问题往往会产生种种顾虑，甚至还会引起反感。如果一定要想获得这类问题的答案，必须避免被调查者不愿回答或不真实回答，最好的方法是采取间接提问的方式，并且语气要特别委婉，以降低问题的敏感程度。 主要有以下几种常用的方法。 1 释疑法。即在敏感性问题的前面写上一段功能性文字，或在问卷引言中写明严格替被访者保密，并说明将采取的保密措施，以消除疑虑。 例如，"打麻将是我国民间一种传统的消遣娱乐活动，您平均每个月打几次麻将？"通过前面肯定打麻将是一种娱乐活动来消除人们心理上的疑虑。 2 假定法。即用一个假定性条件句作为问题的前提，然后再询问被调查者的看法。 例如，"假定对人口不加限制，您认为多生子女好还是独生子女好？""假定允许各类人员自由调动工作的话，您会更换目前的工作吗？" 3 转移法。即让被调查者不以第一人称，而是以第三人称来回答这类问题。 例如，"汽车消费将是我国未来消费中的一个热点，您周围的朋友对分期付款购买汽车怎么看？""您的邻居害怕坐飞机吗？" 6 一项提问只包含一项内容 在一个问句中最好只问一个要点，一个问句如果包含过多的询问内容，会使被访者无从答起。例如："您是否觉得这款服装既舒适又好看？"或者笼统地提问："您觉得饭店怎么样？"，这些都会使得被调查者无法回答问题。 7 避免隐含的假定和选择 隐含的假定是指问题中没有表述清楚的假定。例如，"您赞成在我国采取高收入政策吗？"这样询问隐含了工资和物价同步增长的假定，会导致过高的"赞成"比例。 可改成："如果工资和物价同步增长的话，您赞成在我国采取高收入政策吗？" 隐含的选择是指问题中没有明显地表达清楚的可能选择。例如，"在市区内购物时您愿意乘坐出租车吗？"隐含了乘坐公共汽车或开私家车的选择。 改成："在市内购物时您是愿意乘坐出租车还是愿意开私家车或乘坐公共汽车？" 8 问题要考虑时间性 时间过久的问题易使人遗忘，不愿回答。例如，"您家去年家庭生活费支出是多少？""您家去年用于食品的支出是多少？" 除非连续记账才能回答上述问题。 可改成："您家上个月生活费支出是多少？""您家上周用于食品的支出是多少？"这样就缩小了时间范围，便于回忆。 9 避免推算和估计 问题应该是具体的而不是笼统的，且问题的措辞必须避免让被调查者去推算和估计。 例如，我们可能对家庭户每年平均每人的生活费感兴趣，如果问题为："您家每年平均每人生活费用是多少？"答卷人可能就需要在脑子中做一些推算，将每月生活费乘以12，然后再除以家庭人口数。大多数人不愿意这样的推算。改为两个问题："您家每月的生活费是多少？"和"您家有几口人？"，然后由调查人员根据回答进行必要的计算。 10 拟定问句要有明确的界限 对年龄有虚岁、实岁，家庭人口有常住人口和暂住人口，经济收入有基本工资、奖金、补贴、其他收入、实物发放折款等项目，通常会产生歧义的理解。研究者如果对此没有明确的界定，调查结果也很难达到预期要求。 4. 问卷答案设计应注意的事项 封闭式问题的答案设计，是问卷设计的重要组成部分，必须经过多方面周密细致的考虑。 1 答案要穷尽 要将所有的答案尽可能地列出，才能使每个被访者都有答案可选，不至于因被访者找不到合适的可选答案而放弃回答。 例如：您家目前的收支情况是下列哪种情况? □较多节余 □略有节余 □收支平衡 对该问题只设计以上三个备选答案就违背了穷尽性原则，必须加上第四个备选答案"入不敷出"。 有时为了防止列举不全的现象，可在备选答案中的最后列出一项"其他请注明"，这样被访者可将问卷中未穷尽的项目填写在所留的空格内。注意：如果被访者选择"其他"类答案作为回答的人过多，说明答案的设计是不恰当的。 2 答案要互斥 多项选择题中多选一的备选答案之间不能相互重叠或相互包含，即最多只有一个答案适合答卷人的情况，如果一个人就这种问题同时选择两个或更多的答案，那么这一问题的答案就不一定是互斥的。 例如：在您每月的支出中，花费最多的是哪项? □食品 □服装 □书籍 □报刊 □日用品 □娱乐 □交际 □饮料 □其他 备选答案中食品和饮料、书籍和报刊不是互斥的。 3 答案选项的排列 答案的顺序也会影响调查结果，在选项较多的情况下，受访者容易接受排在前面的选项，认为这些选项重要。而从设计人员的角度来说，也很容易产生一种倾向，将自认为更重要的选项排在前面。 例如：下列计算机品牌中，给您留下印象最好的是： □联想□IBM □IBM□康柏 □方正□方正 □康柏□同创 □同创□联想 上述第一种排列会造成选择联想的比例高，第二种排列选择联想的比例则大幅度下降。 避免这种偏差的两个办法是：①设计若干种不同排列的问卷，比如用五套问卷，每套问题完全相同，但在具体选项的排列上进行更换，最后将五套问卷的结果进行汇总。②访问员在念问卷时，通过在问卷上添加人为的记号修改顺序。 4 答案中尽量不用贬义词 使用贬义词，会影响调查结果。通常的做法是在褒义词的前面加上否定，如喜欢--不喜欢，而不用厌恶或讨厌。 5 多项选择题的答案设计不宜过多 被访者在阅读与回答中，记忆答案的数量是有限的，一般不超过9个。答案过多，被访者在回答时就会有遗忘或不耐烦的现象。 6 答案设计要有可读性趣味性 如答案设计得过于呆板、单一，会使被访者失去兴趣。对于文化程度较高者，可采用一些成语，一般市民则要通俗，对少年儿童，需要设计一些漫画等。总之，要使答案设计具有可读性或是趣味性。 7 敏感性问题答案的设计 在询问月收入或女士年龄等敏感性问题时，为消除被访者的顾虑并且达到资料整理分析的要求，常常将答案进行分类设计。 例如："您的月工资是请选一项，在答案前的方框中上打""" □ 1000元以下 □ 1000～1500元 □ 1501～2000元 □ 2001～2500元 □ 2501～3000元 □ 3001～5000元 □ 5000元以上 有一个初学问卷设计失败的例子： 您不买轿车的原因是： □买不起 □怕出交通事故 □担心被盗 □养不起 □ ...... 这样的答案设计会使被调查者感到窘迫，拒绝回答。 改成： □等待降价 □不如租车划算 □不环保 □不喜欢开车 □ ...... 改变后，避开了敏感性问题，使得被调查者易于回答。 2.3.3 良好问卷的评价标准 我国台湾学者林振春先生就良好问卷提出了10个评价标准。 1 问卷中所有的题目都和研究目的相符合，亦即题目都是测量所要调查的选项。 2 问卷能显示出和一个重要主题有关，使填答者认为重要，且愿意花时间去填答。 3 问卷仅在收集由其他方法所无法得到的资料，如调查社区的年龄结构，应直接向户政机关取得，以问卷访问社区居民是无法得到的。 4 问卷尽可能简短，其长度只要足以获得重要资料即可，问卷太长会影响填答，答卷时间最好在30分钟以内。 5 问卷的题目要依照一定的心理次序安排，由一般性至特殊性，以引导填答者组织其思想，而让填答具有逻辑性。 6 问卷题目的设计要符合编题原则，以避免获得不正确的回答。 7 问卷所收集的资料，要易于列表和解释。 8 问卷的指导语或填答说明要清楚，使填答者不致有错误的反应。 9 问卷的编排格式要清楚，翻页要顺手，指示符号要明确，不致有瞻前顾后的麻烦。 10 印刷纸张不能太薄，字体不能太小，间隔不能太小，装订不能随便，要符合精美的原则。 【案例】大学生消费调查问卷&大学生消费调查报告 在当代市场经济的环境下，如何将自己手头有限的钱花得更加丰富实在，已成为人们日趋关注的话题。其中作为社会特殊的消费群体--大学生，其消费观的形成有着举足轻重的影响。为了了解广大大学生的消费情况，特做此调查。真诚感谢您的参与！ 1. 您的性别：男 女 2. 您攻读的专业类别： 　 电信 计算机 电子 机械 自动控制 文学 　 金融管理 营销 法律 其他类 3. 您来自 ：A. 农村 B. 城市 4. 您的家庭月平均收入为 A. 1000元以下 B. 1000～3000元 C. 3000～5000元 D. 5000以上 5. 您平均一个月用去多少生活费？ A. 400元以下 B. 400～500元 C. 500～800元 D. 800～1200元 E. 1200元以上 6. 您的生活费主要来自哪里 [多选题] A. 参加学校的勤工俭学 B. 课余打工 C. 在外做家教 D. 家中补给 E. 奖学金 其他 7. 您觉得自己现在每月消费情况如何？ A. 高得惨不忍睹 B. 偏高 C. 刚刚好 D. 偏低 E. 低得一塌糊涂 8. 您的消费方式是 A. 事先做好消费计划再花钱 B. 能省则省 C. 毫不在乎肆意挥霍 其他 9. 您对消费所顾虑的是 A. 商品的选择 B. 钱不够花 C. 心疼父母的血汗钱 其他 10. 您每月在校的基本生活费大致为 A. 300元以下 B. 300～500元 C. 500～700元 D. 700元以上 其他 11. 您每月的通信费用需多少 A. 25元以内 B. 25～50元 C. 50～100元 D. 150元以上 其他 12. 您一个学期的旅游费为多少？ A. 100～150元 B. 200～250元 C. 300～400元 D. 500元以上 其他 13. 在护肤着装等形象消费上，您一般每学期花费多少？ A. 300元以下 B. 300～500元 C. 500～800元 D. 800元以上 14. 请客送礼等面子消费方面，您每学期花费是多少？ A. 100元以内 B. 100～200元 C. 200～400元 D. 400～600元 E. 600元以上 其他 15. 您每月谈恋爱浪漫气氛"制造费"是多少？ A. 我尚单身 B. 100元以下 C. 100～200元 D. 200～400元 E. 400元以上 其他 16. 在你所热衷的东西方面，您会不会控制不住自己大肆花钱？ A. 会 B. 不会 其他 17. 当你想要买某样东西时，却发现钱不够，那么你会 A. 向父母要钱 B. 自己存钱 C. 向别人借了再说 其他 18. 花父母的钱，心中有何想法？ A. 理所当然 B. 心中有愧但无可奈何 C. 希望以后有所偿还 D. 从来没有 E. 愿意 F. 不愿意 19. 当你手中有足够的钱，请写出三种你最可能的处理方式。 大学生消费调查报告 一、对象与方法 1. 对象 笔者对华南理工大学、暨南大学、华南师范大学、广东外语外贸大学、华南农业大学、汕头大学、广东技术师范学院、广东商学院、广东工业大学、北京师范大学珠海校区等面向全国招生的普通高等院校的大学生进行随机性匿名问卷调查和访谈。接受调查的学生共320人，平均年龄20.8岁，平均年级为2.1年级。 2. 方法 一是采用问卷调查法。问卷内容是根据大学生消费的相关情况自行设计，经预试、反复修改后形成，问卷题型主要采用选择题的形式。本次调查共收回问卷145份，其中有效问卷138份； 二是网络问卷调查，通过QQ、E-mail、留言板等方式让各大高校的部分学生网上答卷。填写网上调查问卷的人数110人，问卷做到了随机发放； 三是一对一谈话或座谈会等形式获取信息，进一步了解被调查者的消费心理和价值取向。访谈的方式随机选择了愿意接受访问的65人。 三种形式形成互补，相互促进，使我们的研究更具客观性。 3. 资料处理 全部原始数据采用Excel 2003进行分析和统计。 二、调查结果与分析 1. 月消费总额贫富差距大 大学生总体的月消费额主要集中在350～500元和500～800元这一幅度，少于350元或多于1200元的两极分化现象比较少。而备案贫困生的消费额基本是少于350元。贫困生的生活标准与消费能力与普通学生差距相当大。 2. 饮食方面开销大 无论是否贫困生，饮食开支在消费总额中占了绝大部分，这是符合健康的消费构成的。调查发现，大学生中还兴起一股外出聚餐和请同学吃饭的热潮，这方面的开支虽然不算大，但也是造成大学生消费高的一个原因，这说明大学生已经逐渐有了社会交际方面的消费。 3. 通信网络费用过高 被调查人群中，对手机的拥有率为92%，其中70%的贫困生也拥有手机。调查发现，大部分同学每月的手机费用集中在50～100元，贫困生的手机费用一般能控制在50元以下。也有14%的同学每月的手机费用高达150元以上。 4. "游玩费""恋爱费"逐渐增长 随着旅游的概念进入现代消费，大学生也逐渐有了这方面的花费。据了解，大学生平均一年内会出游两次，集体出游或是与三两好友同游。另外，调查中有30%的大学生在谈恋爱，他们每月用于恋爱的费用都是200～350元之多。这是当代大学生中出现的一种不甚合理的消费。学生思想活跃，对新事物有强烈的求知欲，喜欢追求新潮，消费的趋附性强，娱乐消费占全部消费额的比重很大。 5. 先进的消费方式悄然成风 大部分学生购物都喜欢现金消费，三分之一左右的同学喜欢银行卡信用卡消费方式。可见，一些比较先进的消费方式已经进入了大学生的生活中。大大小小的校园卡、银行借记卡成为大学生钱包里的必备品。学生使用信用卡也逐渐悄然成风。 6. 男女生间的消费差异 调查结果显示：现代大学生中，男女方恋爱支出基本成持平趋势，部分女生恋爱支出甚至超过了男生。在建立和培养自己人际关系方面，男生的开销远比女生大，而在形象包装方面，女生又会略胜一筹。在对于是否会计划月生活费的这一项调查中，选择有计划的女同学仅为28.4%，男同学则为37.1%。 7. 日常资金来源和家庭收入 调查发现，大学生主要的经济来源是家里提供的。其中贫困生勤工俭学的人数比普通学生多出十个百分点。而贫困生对于外出兼职比普通学生有更热切的期望，也会付出更多的努力。可见，贫困生有着更迫切地锻炼自己、早日投入社会的意识。家庭月收入方面，大学生家庭月收入整体上以1000～2000元居多，而贫困生的家庭月收入以500～1500元居多，有25%还是月收入在500元以下的特困户。 8. 大学生对自身消费现状的看法 无论贫困生还是非贫困生，对于自身的消费现状，三分之一的人表示觉得刚刚好，一成的贫困生觉得自身消费现状偏低。而剩下的大部分，都认为自身的消费现状是偏高的，同学们普遍都有在不知不觉中花了钱的体验，但大多数的同学都没有切实地想过要如何去正视自身消费过高的问题以及想出应对措施，可见，大学生还未养成良好的消费习惯和成熟的消费观。 三、结论与讨论 1. 结论 1 大学生的消费构成跟上社会发展的潮流，与社会接轨。从调查中可以看出，大学生外出聚餐、请朋友吃饭、外出旅游、通信网络方面的费用较多，俨然大学生圈子也成了一个小社会，大学生更多地意识到了要提早接触社会上的一些新的生活消费方式，进而提早融入社会。而银行卡、信用卡等消费方式也受到大学生们的欢迎，可见，大学生作为社会上一个活跃的群体，虽然在经济实力上未能跟上社会，但消费意识却早已和社会发展同步。 2 理性消费仍为消费主流。大学生的绝大部分支出是用于饮食方面，而玩乐方面的支出不算多。由此可见，大学生还是清楚知道自身的使命还是以学习知识为主，而不会沉迷于玩乐。由于消费能力有限，大学生消费时都会较为谨慎，尽量精挑细选，不会一味地求贵，或者只注重便宜的价格而不注重质量。所以较为理性的消费是大学生消费的主流。 3 消费呈现向多元化发展。大学生在实现温饱的同时，也在服饰装扮这一方面明显消费。而作为饱读圣贤书的天之骄子们，学习之余也会不忘逛逛学习用品店和书店，为取得各类证书的补课充电也成了大学生的一个消费热点。部分手头宽裕的学生手头上还会拥有一些如照相机、MP3等数码产品。可见，大学生的消费取向逐渐向多元化发展。 4 恋爱费用支出过高。大学生刚开始恋爱为稳固恋情和讨恋人欢心所付出的"恋爱费"比较高，这是大学生消费中很不合理的一部分支出，因谈恋爱而每月的生活费入不敷出的大学生大有人在。这种不合理的消费也会导致一种错误价值观的形成，容易让大学生们认为爱情是建立在金钱之上的。所以，恋爱支出过高的现象应制止。 5 贫困生的消费水平虽然偏低，但消费构成比较合理。贫困生因为消费能力有限，他们日用的资金来源除了家里提供之外，还有国家、社会资助和勤工俭学等途径。正因为他们的钱来之不易，故他们会对生活的各种开支精打细算。他们主要花费在饮食、生活用品和学习充电方面。另外，由于对接触社会的要求更为强烈，他们能够把握到社会一定的消费动向，而能够择优地去跟随。 6 合理理财和储蓄观念仍十分淡薄。调查中，大部分的大学生都清楚地认识到自己的消费组成不很合理，但极少数的大学生会有规划自己的消费组成的意识。他们大多会在不知不觉中盲目地追随了流行于校园中的消费大潮，而缺乏自我判断和自主意识。调查中发现，大多数大学生每月的生活费用都超出了预计，只有极少数的学生能够在银行账号上拥有自己的一笔积蓄。 2. 大学生消费构成不合理的因素分析 大学生本身的心理素质还不成熟，人生观、价值观还没成熟。容易被一些错误的价值观，如拜金主义、享乐主义等迷惑。但笔者认为，当前大学生中出现的这种种消费不合理现象，不仅仅与大学生本身这个特殊的消费群体的特性有关，还与家庭、学校、社会等多方面的因素影响密不可分。 1 社会不良消费风气影响。首先，学生的高消费很大部分原因是因为社会整体消费结构不合理。目前，社会上重视高消费，这种导向错误地助长了学生之间的攀比风。另外，现今社会上流行着透支的消费方式，大学生是对社会潮流有敏锐触角的群体，加之相对缺乏自主判断力，若没有得到适当的引导，很容易就会走进消费的误区。 2 校园错误消费氛围的催化。学校也是一个消费习惯与方式迅速传播的一个介体。大学里面一般都是同龄群体，对大学生有较强的吸引力。它的群体规模和价值往往被大学生作为个人行为的重要参考系。一旦攀比之风、追求名牌之风、请客之风在同学之中有了苗头，大学生们就会竞相效仿。加之，高校教育中普遍缺乏为大学生树立正确消费观的教育。就算有类似的教育，但一般都深度不够或教育意义不强。 3 家长不当消费观念的延伸。家庭在培养孩子成长的过程中普遍对正确消费观念的教育不足。传统的家庭教育首先注重的是对孩子德育的培养，现代的家庭教育注重的是德、智、体多方面的培养，但一直以来，家庭教育中一个比较薄弱的环节是对孩子消费观念的培养。另外，许多家长自身没有一个健康的消费观念。家长们怕比别人差，宁可自己省吃俭用，也要让孩子与其他孩子一样穿好、吃好、玩好，从而助长了孩子大手大脚的消费习惯。 四、对策与建议 1. 合理规划自身消费构成，增强理财意识 要在社会的激烈竞争中站稳脚跟，学生们对自身的消费现状需要有更理性的思考，在大学生活中就要注重养成健康的消费心理和良好的消费习惯。要强调"合理和适度"消费，提倡"量入为出"有计划地消费。注意发扬勤俭节约的传统美德，自觉抵制不良消费风气的影响。 2. 注意克服攀比心理，不要盲目追求高消费 大学生没有独立的经济来源，所以在消费的过程中要做到"一切从实际出发"。要选择适合大学生群体的消费标准，而不能因为攀比而一味追求名牌和高标准、高消费。要克服这种心理，大学生们就应树立适应时代潮流的、正确的、科学的价值观，逐渐确立正确的人生准则，给自己以理性的定位。 3. 贫困生应正视自身消费现状，养成良好的消费心态 贫困生们作为大学生中一个特殊的群体，消费能力是相对落后的，但是他们的消费欲望并没有衰减。所以，贫困生更要注重正视自身的实际情况。调查中，一位贫困生说过这样一句话："在清扫校道时，我会对走过的每个人微笑，因为我知道，靠自己双手挣的钱是最光荣的。"这是一种很好的心态，贫困生应积极地面对自身情况，按切身实际分配消费。 4. 注重精神消费，养成健康习惯 对于尚未有固定经济来源的大学生而言，精神消费不但能弥补物质生活上的不足，还能让大学生有更深的精神内涵和更丰富的精神生活。所以，大学生应通过各种教育和文化活动，将娱乐和知识摄取进行结合，以陶冶性情。另外，要注意强调绿色消费，反对不利于保护生态环境的消费行为。 5. 大学校园应形成更好的消费氛围 学校氛围的影响对大学生形成良好的消费习惯至关重要。但是，针对大学生年龄和消费行为的特点，在校内开展消费道德教育不应是单纯的说教，而应该通过灵活多样的形式，加以引导。所以，我们在此呼吁学校方面应注重对大学生消费方面的引导和教育，同时可以把勤俭节约这项中国的传统美德加以发扬，能够在校规、校训上加以体现。这样的措施不仅能使大学生们重新树立正确的消费观，还能从培养大学生良好的消费心理和消费行为抓起，从而使广大学生养成良好的生活习惯，进而形成良好的学风、校风。 资料来源：世纪秘书网，2010-02-28. 【知识链接】调查问卷的统计分析方法 调查问卷设计完，还要实施调查，收回的调查问卷如何整理成让人们易于读取辨识的数据呢？这就需要对问卷进行量化并进行统计分析。问卷的统计与分析是调查的重点，也是调查工作的难点。同样的统计数据，由于分析方法的不同以及对数据的理解不同，可能会得到完全相反的结果。 从统计分析的层次划分，问卷的统计分析方法可分为两类：定性分析和定量分析。 1. 定性分析 定性分析是一种探索性调研方法。目的是对问题定位或启动提供比较深层的理解和认识，或利用定性分析来定义问题或寻找处理问题的途径。但是，定性分析的样本一般比较少一般不超过30个，其结果的准确性可能难以捉摸。实际上，定性分析很大程度上依靠参与工作的统计人员的天赋眼光和对资料的特殊解释，没有任何两个定性调研人员能从他们的分析中得到完全相同的结论。因此，定性分析要求投入的分析者具有较高的专业水平，并且优先考虑那些做数据资料收集与统计工作的人员。 2. 定量分析 在对问卷进行初步的定性分析后，可对问卷进行更深层次的研究--定量分析。定量分析首先要对问卷数量化，然后利用量化的数据资料进行分析。问卷的定量分析根据分析方法的难易程度可分为简单定量分析和复杂定量分析。 1 简单的定量分析 简单的定量分析是对问卷结果作出一些简单的分析，如利用百分比、平均数、频数等进行分析。我们可将问卷中的问题分为以下几类进行分析。 1 对封闭问题的定量分析。封闭问题是设计者已经将问题的答案全部给出，被调查者只能从中选取答案。例如，您认为出入正式场合时，穿着重要吗？限选一项 A. 一点也不重要........................1 B. 不重要.................................2 C. 无所谓.................................3 D. 重 要.................................4 E. 非常重要..............................5 对于全部45次访问的回答，我们可以简单地统计每种回答的数目：一点也不重要=2；不重要=5；无所谓=10；重要=13；非常重要=15。可把结果整理出来。如表2-11所示 表2-11 出入正式场合穿着的重要性 变量类型 变量取值 频 数 百分比% 累计百分比% 一点也不重要 1 2 4.44 4.44 不重要 2 5 11.11 15.55 无所谓 3 10 22.22 37.77 重要 4 13 28.89 66.66 非常重要 5 15 33.34 100 从表2-11中可以一目了然地看出分析结果：几乎三分之一的被调查者认为在正式场合穿着非常重要，仅有15.6%的人认为在正式场合穿着不重要。 表2-11是对全部样本总体的分析。然而，几乎所有的问卷分析都要求不同的被访群之间的比较。这就需要用较为复杂的方法--交叉分析来实现。交叉分析是分析三个变量之间的关系。例如，美国的一位调研人员怀疑美国人"海外旅游的欲望可能与年龄"有关，但通过分析发现，没有发现两者之间存在任何联系，当将性别作为第三个变量引进之后，发现在男性中45岁以下的人中有60%有"海外旅游欲望"，而45岁以上者只有40%有这种愿望。但是在女性中结果正好相反，因此，将全部数据混合在一起分析时，年龄与"海外旅游欲望"之间的关系就掩盖了，而按不同性别分类后，这种隐含的相关关系就被揭露出来了如表2-12所示。 表2-12 按"年龄"和"性别"分类的"海外旅游的欲望" 是否有海外旅游的欲望 男 性 女 性 45岁以下 45岁及以上 45岁以下 45岁及以上 有 60% 40% 35% 65% 无 40% 60% 65% 35% 列总数 100% 100% 100% 100% 个案数 300 300 200 200 从表2-12中可以看出交叉分析的强大作用。它还可同时研究多个变量之间的关系。例如，可再加上收入、职业等各方面来进行比较分析。 2 对开放问题的定量分析。开放性问题是指问卷设计者不给出确切答案，而由被调查者自由回答。例如，"您为什么不想去海外旅游"见表2-13。 表2-13 您为什么不想去海外旅游 被访者 回 答 1 没有时间，等以后再说 2 根本不喜欢旅游，没什么意思 3 浪费金钱、时间，还不如在家看电视 4 不安全 5 负担太重，没有钱 如果所有回收的问卷只有这5种答案，那么就很容易作出分析概括。可是，一般回收的问卷都有几百份，所以对于开放性问题就可能有几十种甚或几百种答案。对于这几百种答案，就很难进行分析。因此对于这种问题，必须进行分类处理，例如，可把不旅游的理由大概分为四类，如表2-14。 表2-14 不想旅游的理由 理 由 百分比% 时间原因 30 金钱原因 48 安全原因 10 纯粹不喜欢 12 利用表2-14中的四种原因，我们就可以进行分析处理，并且从表2-13中很容易看出被调查者的观点。 3 数量回答的定量分析，即回答结果为数字。例如，"您为海外旅游花费多少？"对于这类问题，最好的方法是对量化后的数据进行区间处理，区间范围的划分很大程度上是靠经验、专业知识来划分的。在用区间表示数量分布的同时，可同时使用各种统计量来描述结果，包括位置测度；平均值、中位数和出现频率最高的值或者分散程度的测定；范围、四分位数的间距和标准偏差。 上述三种方法仅是简单的问卷分析，靠简单的统计方法来处理数据是十分可怕的，因为这样会丧失大量的数据信息，使决策的风险增大，并使分析结果流于肤浅。 2 复杂定量分析 简单分析法常用于单变量和双变量的分析，但是社会经济现象是复杂多变的，仅用两个变量难以满足需要。这时就需要用到复杂定量分析，在问卷设计中，常用的复杂定量分析有两种--多元分析和正交设计分析。 1 多元分析就是通过对观测数据的分析，由表及里地来研究多个变量之间相互依赖的规律性，或者根据实际问题的需要对研究对象作出某种评价、分类、判别，或者从中发现各个指标都起作用的更一般从而也更抽象的公共因素。在问卷分析中常用的多元分析，主要是有聚类分析、主成分分析此略、因子分析三类。 聚类分析。聚类分析的主要目的在于将被调查者对某问题的态度根据一定的法则聚类成相对类似的群组，利用群组进一步分析。现在由于计算机技术的发达，枯燥的聚类分析计算已不用手工计算，因此具体的计算过程在这里不再多说。这里仅用一个例子来描述一下它的作用。例如，调查大学生性格和品质时，您认为自己应该具有哪些品质和性格？类型列举如下：①勇敢；②幽默；③守纪律；④富有同情心；⑤乐于请教人；⑥机智；⑦认真；⑧有礼貌；⑨听话；⑩勤奋；虚心；坚韧；敏捷；独立；稳健。 对15个变量P1到P15进行聚类分析，它们都是0～l变量选取该项时取为1，否则为0。可利用SPSS软件分析，最终聚类分析结果为以五类为例： Ⅰ P1、P2、P6、P12、P13、P14、P15； Ⅱ P3、P8、P9； Ⅲ P5； Ⅳ P4； Ⅴ P7、P10、P11。 通过聚类分析，我们可以知道哪几种问题属于哪一类，这样在分析问卷里，就可以将被访问者分类，例如，我们可将Ⅰ归类为"智慧型"，Ⅱ归类为"传统型"，借此来了解被访问者的性格倾向。聚类分析最大的优点是简单易操作，它的缺点是没有形成一个完整的理论体系，因此解释起来比较困难。 因子分析。在问卷中常有一些不可直接观测的基本特征，例如，"态度""认识""爱好""能力""智力"等实际不可观测的潜在变量。因子分析正是利用这些潜在变量解释可观测变量的一种工具。 研究者在设计问卷时实际上是假设有某种结构存在的，通过因子分析可以验证研究者的假设是否成立。因子分析的主要功能是从量表所度量的一系列变量中分离或提取出一些公共因子，这些因子与其他变量之间的联系则是可以进行研究的，通常是利用复杂的数学方法把量表中高度关联性的观测量按某种规则分成几群，每一群的变量共享一个公共因子，也就是说该群变量与这个公共因子有高度关联，表现为在该因子上的"负荷量"明显的大指绝对值。这几个公共因子也就代表了量表的基本结构。根据被访问者的态度，将其量化，然后进行因子分析。例如，大学生对服装品牌和价格态度量表的因子分析，利用SPSS分析，结果如表2-15所示。 表2-15 大学生对服装品牌和价格态度量表的因子分析 第一公共因子 第二公共因子 服装的品牌很重要 　-0.814 0.778 现在衣服价格太高 0.83 0.244 买衣服一定要买名牌 0.355 　-0.666 买衣服价格最重要 0.71 0.254 只要穿着合适，钱无所谓 　-0.792 0.383 单个公共因子的有效程度 0.3928 0.285 累积的有效程度 0.3928 0.6778 因子命名 价格意识 品牌效应 从因子分析的结果中可以看到，在第一个公共因子F1上有较高负荷量的几个问题与大学生对价格的关心程度有关，因此我们将F1命名为"价格意识"因子，它的贡献率即有效程度为39.28%。在第二公共因子F2上有较高负荷量的二项量表全部涉及品牌方面，我们将其命名为"品牌效应"因子，它的有效程度为28.50%，与第一个因子的累积有效程度为67.78%。也就是说，这两个因子对这几个变量的累积贡献率约等于70%。一般来说，这种累积程度已足够解释大学生对服装的态度。 从这个例子中可以看出因子分析的优点在于用一个或少数几个综合指标概括原始尽量多的信息，它能够实现对问题的高度概括，并揭示现象更一般的特征和规律。 2 正交设计分析。除多元分析外，还有另外一种复杂的问卷分析方法--正交设计分析。正交设计分析的步骤如下：①对问卷进行正交分析，尽可能使问卷结构合理；②进行问卷调查，并收集数据；③整理数据，对调查结果进行分析可采用正交试验中的方差分析；得出分析结果。 正交设计有很多优点：一是节省费用，可以从少量数据的问题中获得充分的信息；二是从方案设计到问卷结构的分析，完全采用现成的表格，是多因素调查简便有效的方法；三是正交设计的主要优点是可靠性强，通过正交表所选的问题具有很高的代表性。这里不再给出具体的例子。实际上，除了这两种复杂的分析方法外，问卷的复杂定量分析还有很多种。 经常将定性分析与定量分析相结合，使之互相配合，以便收到更准确、更全面和更细致的调查结果。在各国的市场调查实践中，经常使用定性分析的方法以辅助与补充定量分析的不足。例如，有些问题涉及被调查者的隐私或对他们的自我形象有消极影响，这时被调查者就可能作出不切实际的回答。此时，利用定性分析可得到较切实际的结果。 Excel应用--用Excel整理调查问卷 对调查问卷实施调查后要对问卷进行统计，使用手写的方法例如，在纸上写正字的方法虽然很简单，但问卷数量很多、调查问题也很多的时候，就不是很方便快捷。而用Excel可以很方便得出统计结果，并且由于数据输入Excel方便备查，也可以导入Access等数据库再进行较复杂的处理。另一方面，因为Excel大部分人都会，所以可以几台计算机同时录入数据，汇总时只需将数据复制到一个表中，简单快捷。 调查问卷的问题可以分为三类：单选题、多选题、主观题。主观题即开放式问题比较难统计，此处不涉及这方面的整理。以下用Excel统计只涉及用Excel算出答案个数和百分比的最基本的简单定量分析。 1. 录入问卷原始数据 一份简化了的调查问卷：手机使用的调查 问题一 您的性别是：1. 男 2. 女 问题二 您使用过的手机品牌有：1. 诺基亚 2. 小米 3. 苹果 　4. 三星 5. 联想 6. 其他多选 假设问卷有10份。录入数据如图2-3所示。 图2-3 问卷原始数据的录入 在此，有几个要注意的问题： 1 录入数据前要对每张问卷进行编码即编号，方便录入后问卷答案的备查，也方便对数据排序后返回到原始录入的状态。 2 录入时将问题的答案如ABCD等替换为1234，毕竟录入数字比录字母要快得多。因此在设计问卷时可考虑将问题的选项设为1234，避免录入时头脑将字母转化为数字时出现错误。 3 单选和多选题每道题的答案均只用一个单元格，这也是为了方便录入。多选题的答案当然也可以分开，不过会影响录入速度，分开则会方便以后使用其他软件对数据进行处理。 4 将第一行和第一列冻结起来，以便问卷数多时，录入时依然可看到各个字段名，减少出错冻结的方法：选中要冻结行下边一行和要冻结列右边一列的那个单元格，再从菜单栏中选择"窗口""冻结窗格"命令就可以了。例如，要冻结第一行，只要点中A2单元格，然后选择"窗口""冻结窗格"菜单命令即可。要冻结第一行和第一列，则选择B2单元格，操作步骤相同。 5 统计区暂时放在问卷原始数据的下面。 6 数据录入的两种方法。一是直接在单元格中输入，左手按方向键，右手按小键盘。因为问卷的答案统一为数字，所以直接输入也有较快的速度。二是使用Excel记录单输入，左手Tab键，右手按小键盘。选中数据区域的任意一个单元格，执行"数据""记录单"菜单命令，打开"记录单"窗体见图2-4，单击"新建"按钮即可录入新记录，按Tab键向下移动光标，按Shift Tab键向上移动光标，按Enter键完成新记录的输入，并自动打开新的录入窗口，方便下条记录的输入。 图2-4 使用Excel记录单输入数据 2. 统计单选题 方法一：使用countif函数 在如图2-3所示的界面中，在单元格B17中输入=COUNTIF$B$2：$B$11,1即可求出问题一中选1选项的人的个数。使用绝对引用可减少以后复制公式时出错，当然也可以不使用绝对引用。问题一中选2的方法同上。 方法二：使用自动筛选功能 选中数据区域的任意单元格，然后在菜单栏中选择"数据""筛选""自动筛选"命令。选中B1单元格并单击其右边的下拉按钮，选1，此时可在状态栏看到"在10条记录中找到5个"见图2-5，将5填入B17就行了，减少了输入公式的麻烦。然后再筛选2选项，筛选完改回"全部"，以免影响其他题目的筛选。问卷有几百份时，需冻结字段行，才能使字段行和统计区处在同一屏幕，方便进行筛选和输入筛选结果。 图2-5 自动筛选功能的使用 3. 统计多选题 方法一：使用countif函数 多选题的答案并不只含有1或2或3，而是几个，直接模仿使用统计单选题时的公式无效。因为Excel默认将12、15、34等字符串看作数字串，countif无法算出数字串中含有几个1，几个2，但对文本格式字符串有效。所以使用countif前需将多选题的答案数据转为文本格式转换方法：突出显示数字列，然后使用"数据""分列"命令。在文本分列向导中，按两下"下一步"，到达步骤3，单击"列数据格式"下的"文本"见图2-6，完成即可，效果见图2-7a。提示完成此向导后，可能会在一个或更多单元格中看到称为错误指示器的小三角形。如果感觉这些三角形令人分心，则可以选择此列，然后通过仅删除一个三角形方法：展开黄色惊叹号旁的向下三角形，选择"忽略错误"将其全部删除见图2-7b。接着，在B20单元格中输入公式=COUNTIFC2：C11,"*1*"即可求出问题二的答案中，含有选项1的个数。输入公式=COUNTIFC2：C11,"*1*5*" ，可求出含选项1和选项5的答案的个数，包括15, 125, 153等。 图2-6 使用"文本分列"将多选题的答案数据转为文本格式 注：只是将多选题答案的单元格格式改为文本，countif函数的结果是不正确的。 a 转为文本格式后的效果 b 删除文本格式的左上角三角形 图2-7 将单元格转为文本格式后的效果与形式处理 方法二：使用自动筛选功能 同方法一，需要先使用"分列"命令将数字转化为文本。之后在多选题右边的下拉按钮中选"自定义"，如图2-8所示，选"包含"，右边输入1或2或3可计算出相应的个数。要求只含15，不包括135, 153，可选择等于15。要求含15，包括135, 153之类，可选择等于*1*5* 或选择包含1和包含5，或者选择包含1*5。 图2-8 多选题的自定义自动筛选方式 4. 有条件的筛选 如果要求在男士中使用诺基亚的手机有多少人，同样使用自动筛选功能，可先对问题一进行筛选，然后再对问题二自定义筛选，选包含1。具体参考上面的方法二"自动筛选"功能。排序，分类汇总，高级筛选，数据透视表等功能也是值得挖掘的功能。 5. 百分比算法 这个是最容易的。例如，在C17单元格中输入"=B1710"或"=B17$B$14"，按Enter键，得出小数，之后向下拖填充柄，接着把单元格格式改为百分比就行了。 全部统计完后，最好将问卷的统计数字复制到另一个表中单独保存，复制后，选择"选择性粘贴"将数值保存下来，避免单元格位置变动使公式的结果产生变化。 在统计时，统计结果可能是竖的，也可能是横的本例中为竖的，此时可能需要转换一下横竖。即在Excel中行转列、列转行。方法如下：Excel中，首先复制欲转换的内容，然后选择"编辑""选择性粘贴""转置"菜单命令即可； 若在Word的表格，复制到Excel中，按照上述操作，然后复制回来即可。 补充：使用字符串统计单选题。 将多道连续的单选题答案统一输入一个单元格中，然后使用前文中介绍的分列命令把数字串改为文本串。效果见图2-9。 图2-9 使用字符串统计单选题 接着使用countifB2：B6，"1*"统计第一题选1的有多少个。用countifB2：B6，"?1*"统计第二题选1的有多少个。以此类推。 优点：减少录入数据时的按键数。 练 习 就在校大学生对某一项商品或服务的消费状况进行调查，例如，手机、笔记本电脑、化妆品、服装、银行卡信贷、一日三餐、美容美发、运动健身等。 要求： 1 分小组进行调查方案的设计，每组选择调查的商品或服务不重复。 2 设计调查问卷，问题数量控制在10～20。 3 实施调查，回收有效问卷不低于100份。 4 用Excel进行调查问卷的整理，进行简单定量统计分析。 5 形成调查报告。 6 制作调查报告PPT，课上展示并研讨。

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