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『簡體書』5天速通证券业从业人员资格考试:金融市场基础知识(考点精讲+题解+全真模拟)

書城自編碼: 2854348
分類: 簡體書→大陸圖書→考試财税外贸保险类考试
作者: 证券业从业人员资格考试研究中心
國際書號(ISBN): 9787121289590
出版社: 电子工业出版社
出版日期: 2016-06-01
版次: 1 印次: 1
頁數/字數: 256/
書度/開本: 16开 釘裝: 平塑

售價:NT$ 374

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內容簡介:
本书紧扣最新考试大纲,按照5天划分课时,分析最新考点,提炼重要考试知识点,摒弃教材中无用知识,以帮助读者用最短的时间、高效地掌握考试重点,从而顺利通过考试;本书包括同步辅导及强化练习,将相关考点进行细化,精心提炼章节知识点,并对考点进行详细分析和讲解,同时配有相应的习题,使学员进一步巩固相关内容,提高复习效率,使考生能充分理解考点,真正做到有的放矢;全真冲刺模拟题,给学员一个全真测试的学习环境,试题贴合考试真题,使学员在考前能对考试的重点、命题趋势、答题技巧有一个全方位的检测,并能做到临阵磨枪,从而提高考试的通过概率。本书配有同步复习手机APP,给读者应考带来全新的体验,划拉手机也可以完成备考,APP提供考点精讲、考试指南、最新考纲、模拟真题、历年真题及解析,从而可以满足不同备考方式的读者需求,为读者应考提供最大便利性。
關於作者:
赵海军毕业于中国人民大学经济学硕士专业,取得注册会计师证书和高级经济师证书,并为多家大型企业、公司做经济顾问,有着丰富的会计职称考试培训、命题等工作经历。参与多次国际学术研讨会,并发表多篇会计和经济方面的论文,参与编写《注册会计师应试指导》等多部作品和审校了《会计职称考试教材》。现在担任"考必过”考试辅导中心的研发部经理,负责会计、经济和金融考试方向的培训、团队建设、产品研发。
目錄
目 录
第1天 刻苦专研
第一章 金融市场体系2
第一节 全球金融体系(2学时)3
一、金融市场的概念3
二、金融市场的分类3
三、影响金融市场的主要因素5
四、金融市场的特点5
五、金融市场的功能6
六、非证券金融市场的概念、分类6
七、全球金融市场的形成及发展趋势7
八、国际资金流动方式7
九、全球金融体系的主要参与者9
十、金融危机的教训9
第二节 中国的金融体系(3学时)10
一、新中国成立以来我国金融市场的演变历史10
二、我国金融市场的发展现状12
三、影响我国金融市场运行的主要因素13
四、银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况14
五、我国金融市场“一行三会”的监管架构16
六、中央银行的主要职能16
七、存款准备金制度17
八、货币乘数18
九、货币政策20
第三节 中国多层次资本市场(1学时)22
一、资本市场的分层特性22
二、多层次资本市场的主要内容与结构特征22
三、中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势24
四、场内交易市场(又称证券交易所市场或集中交易市场)24
五、场外交易市场(OTC市场,又称柜台交易市场或店头市场)25
六、上市公司的类型和管理规定25
七、全国中小企业股份转让系统的挂牌公司26
八、私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特26
重要习题27
重要习题答案及解析33
第2天 不甘示弱
第二章 证券市场主体39
第一节 证券发行人(1学时)40
一、证券市场融资活动的概念、方式及特征40
二、直接融资40
三、间接融资(也称间接金融)41
四、证券发行人的概念和分类42
五、政府机构直接融资方式42
六、企业(公司)融资的方式及特征42
七、直接融资对金融市场的影响(参见表1-1)43
第二节 证券投资者(0.7学时)43
一、证券市场投资者的概念、特点及分类43
二、我国证券市场投资者结构及演化45
第三节 中介机构(2.5学时)45
一、证券公司的定义46
二、我国证券公司的发展历程46
三、我国证券公司的监管制度及具体要求46
四、证券公司主要业务的种类及内容47
五、证券服务机构的类别50
六、对律师事务所从事证券法律业务的管理50
七、对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理50
八、对证券、期货投资咨询机构的管理51
九、对资信评级机构从事证券业务的管理52
十、对资产评估机构从事证券、期货业务的管理53
十一、对证券金融公司从事转融通业务的管理53
十二、证券服务机构的法律责任和市场准入54
第四节 自律性组织(1.3学时)55
一、证券交易所的定义、特征及主要职能55
二、证券交易所的组织形式56
三、证券业协会的性质、宗旨和历史沿革56
四、证券业协会的职责和自律管理职能57
五、证券业协会的机构设置58
六、证券登记结算公司的设立条件与主要职能58
七、证券登记结算公司的登记结算制度58
八、证券投资者保护基金59
第五节 监管机构(0.5学时)60
一、证券市场监管的意义和原则61
二、证券市场监管的目标和手段61
三、我国证券市场的监管体系61
四、国务院证券监督管理机构及其组成61
五、《中华人民共和国证券法》赋予证券监督管理机构的职责和权限62
重点习题63
重要习题答案及解析68
第3天 只争朝夕
第三章 股票市场74
第一节 股票(3学时)75
一、股票的定义、性质和特征75
二、普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征76
三、与股票相关的资本管理概念76
四、股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系77
五、股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因78
六、影响股票价格变动的基本因素78
七、影响股票价格变动的其他因素79
八、普通股票的有关内容80
九、优先股票的有关内容80
十、我国的股票类型81
十一、我国的股权分置改革82
第二节 股票发行(1学时)82
一、股票发行制度82
二、我国的股票发行制度的演变83
三、审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征83
四、保荐制度、承销制度的概念83
五、股票的无纸化发行和初始登记制度84
六、新股公开发行和非公开发行的基本条件和一般规定84
七、配股和增发的特别规定和发行方式85
第三节 股票交易(2学时)86
一、证券账户的种类86
二、开立证券账户的基本原则和要求87
三、证券交易原则和交易规则87
四、委托指令的基本类别87
五、证券交易的竞价原则和竞价方式87
六、做市商交易的基本概念与特征88
七、融资融券交易的基本概念与具备的条件89
八、委托指令的内容89
九、委托受理的手续和过程89
十、证券托管和证券存管的概念89
十一、我国目前的证券托管制度90
十二、证券买卖中交易费用的种类90
十三、股票交易的清算与交收程序90
十四、股票的非交易过户90
十五、证券委托的形式91
十六、委托指令撤销的条件和程序91
十七、股票的指数91
十八、沪港通的概念及组成部分93
十九、沪港通股票范围及投资额度的相关规定93
重要习题93
重要习题答案及解析97
第4天 乘风破浪
第四章 债券市场103
第一节 债券(2学时)104
一、债券的定义、票面要素、特征和分类104
二、债券与股票的异同点105
三、影响债券期限和利率的主要因素105
四、政府债券的定义、性质和特征106
五、我国国债的品种、特点和区别106
六、地方政府债券的发行主体和分类方法107
七、我国国债与地方政府债券的发行情况108
八、金融债券、公司债券和企业债券的定义及分类108
九、我国金融债券的品种和管理规定109
十、我国企业债券和公司债券的品种及管理规定110
十一、我国公司债券和企业债券的区别(参见表4-3)110
十二、中小企业私募债的定义和特征111
十三、国际债券的定义和特征111
十四、外国债券和欧洲债券的概念和特点111
十五、我国国际债券的发行概况112
第二节 债券的发行与承销(2学时)112
一、我国国债的发行方式113
二、记账式国债和凭证式国债的承销程序113
三、国债销售的价格和影响国债销售价格的因素113
四、财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同114
五、我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定114
六、次级债务的概念和募集方式117
七、混合资本债券的概念和募集方式117
八、我国企业债券和公司债券发行的
基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形118
九、企业债券和公司债券发行的条款设计要求119
十、企业短期融资融券和中期票据的注册规则与承销组织119
十一、中小非金融企业集合票据的概念、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求和投资者保护机制120
十二、证券公司债券的发行条件与条款设计121
十三、证券公司次级债券的发行条件122
十四、证券公司债券发行的申报程序、申请文件123
十五、证券公司债券的上市与交易的制度安排123
十六、国际开发机构人民币债券的发行与承销123
第三节 债券交易(2学时)124
一、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念124
二、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别125
三、债券报价的主要方式125
四、债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定126
五、债券登记、托管、兑付及付息的有关规定126
六、债券评级的定义与内涵127
七、债券评级的程序127
八、债券评级的等级标准及主要内容128
九、银行间债券市场发展现状128
十、交易所债券市场发展现状128
十一、银行间与交易所债券市场差异129
十二、债券转托管业务的定义及应注意的问题129
重要习题130
重要习题答案及解析135
第5天 锦上添花
第五章 证券投资基金与衍生工具141
第一节 证券投资基金(3学时)142
一、证券投资基金概述142
二、证券投资基金的分类方法143
三、基金份额持有人147
四、基金管理人148
五、基金托管人(也称为基金保管人)149
六、基金当事人之间的关系150
七、证券投资基金的费用150
八、基金资产净值151
九、基金资产估值151
十、基金收入的来源、利润分配方式与分配原则151
十一、基金的投资风险152
十二、证券投资基金的投资152
第二节 衍生工具(2学时)153
一、金融衍生工具的概念及特征154
二、金融衍生工具的分类154
三、金融期货合约155
四、金融期货的主要交易制度155
五、金融期权156
六、人民币利率互换交易157
七、信用违约互换158
八、可转换公司债券与可交换公司债券158
九、资产证券化159
十、结构化金融衍生产品160
十一、金融衍生工具及金融衍生工具市场160
重要习题161
重要习题答案及解析167
第六章 金融风险管理172
第一节 风险概述(0.5学时)173
一、风险与金融风险173
二、系统风险与非系统风险174
第二节 风险管理(0.5学时)176
一、金融风险管理176
二、风险分散177
三、风险对冲177
四、风险转移177
五、风险规避178
六、风险补偿178
七、风险管理的过程178
八、风险管理的发展趋势178
重要习题179
重要习题答案与解析181
《金融市场基础知识》全真模拟测试题1184
《金融市场基础知识》全真模拟测试题2193
《金融市场基础知识》全真模拟测试题3202
《金

 

 

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