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| 內容簡介： |
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全球气候变暖正在快速改变北极地区，同时也在改变世界地缘政治格局。有关各方纷纷将注意力聚焦到北极地区，为寻求各自利益，陆续制定其北极政策，并开始行动。中国作为一个近北极国家，与北极地区存在天然的、紧密的、交互式的相互影响关系，中国在北极地区和北极事务中存在合法的权益和合理的利益，同时中国肩负着保护北极地区环境、维护国际社会共同利益和人类整体利益的责任。本书运用地缘政治学、地缘经济学、法学、哲学、逻辑学、战略学、外交学、政策科学等方法探究了中国的北极权益，并提出关于中国北极政策的相关思考。
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| 關於作者： |
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陆俊元，男，1963年生于苏州。教授、博士。南京大学中国南海研究协同创新中心兼职教授，享受国务院特殊津贴。长期从事地缘政治研究，主要研究方向包括地缘政治、国际关系、安全战略、极地战略等。其代表性著作有《地缘政治的本质与规律》（2005年）、《北极地缘政治与中国应对》（2010年）、《中国地缘安全》（2012年）等，在《现代国际关系》、《中国软科学》、《人文地理》等学术期刊发表论文90多篇。
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| 目錄：
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第一章中国国家利益的空间成长与政策保障需求
第一节中国国家利益构成
一、对国家利益的一般认识
二、当今中国国家利益的基本构成
第二节中国国家利益的空间成长
一、中国国家利益的地缘空间结构
二、中国国家利益的空间拓展
第三节中国北极权益的成长与政策保障需求
一、中国北极权益的成长
二、中国需要北极政策
第四节本书研究相关问题说明
一、关于权益、政策等基本概念
二、研究设计
第二章北极地区的价值释放与外溢
第一节地缘战略价值逐渐释放
一、北极地缘政治新空间
二、北极地缘战略关系新发展
第二节地缘经济机遇的形成与外溢
一、北极地缘经济结构
二、北极地缘经济现状
三、北极地缘经济特征与发展趋势
第三章有关国家的北极利益及其政策实践
第一节北极国家的北极利益与政策实践
一、俄罗斯的北极利益与政策实践
二、美国的北极利益与政策实践
三、加拿大的北极利益与政策实践
四、冰岛的北极利益与政策实践
第二节域外国家的北极利益与政策实践
一、日本的北极利益与政策实践
二、韩国的北极利益与政策实践
第四章中国北极权益研究
第一节中国北极权益分析框架
一、性质界定
二、层次划分
三、形态分析
第二节中国的北极权利研究
一、联合国框架
二、区域性组织
三、斯匹次卑尔根群岛条约（斯瓦尔巴条约）
第三节中国的北极利益研究
一、科学考察与研究
二、生态安全监测与预警
三、北极航道利用
四、北极资源利用
五、经济建设与社会发展
六、战略安全环境建设与维护
第五章北极国际关系与中国北极战略导向
第一节冷战后北极国际关系时空特征
一、冷战后北极地区国际关系发展的动力与脉络
二、北极国际关系的空间演进
第二节北极地区国际关系分析
一、多边关系分析
二、主要双边关系分析
三、区内与区外关系分析
第三节中国北极政策的外交战略框架
一、北极大国外交层面
二、北极多边外交层面
三、北极民间外交层面
第六章中国北极政策研究
第一节中国在北极事务中的身份问题
一、身份定位
二、近北极国家身份建设
第二节指导思想、任务与目标
一、指导思想
二、任务与目标
第三节基本原则
一、权益与责任之间的平衡
二、维护自身利益与顾及人类共同利益
之间的平衡
三、权益维护与能力建设的平衡
四、成本投入与利益产出之间的平衡
五、中方话语与西方话语之间的平衡
六、国际合作与合理竞争之间的平衡
七、运用实力与利用国际法律、制度和规范
之间的平衡
八、当前利益与长远利益的平衡
第四节主要路径
一、国际合作
二、国际法律与制度建设
三、投入和参与
第五节优先领域
一、双边北极关系发展
二、北极环境监测与保护
三、北极科技与专门知识
四、北极国际治理
五、北冰洋权益维护
六、协调机制和战略管理能力建设
第六节措施建议
一、加强战略对接
二、开展地方和原住民人文交流
三、加强北极科学考察研究
四、强化北极环境监测
五、增强与北极地区的经济贸易
六、加强北极治理参与
七、适度开展北冰洋公域活动
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| 內容試閱：
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主要参考文献前言中国北极权益与政策研究前言2007年8月，俄罗斯在北极点附近洋底的插旗事件吸引了从北冰洋周围国家到北半球乃至全球范围战略界的关注，并引发相关国家从政策到实践的多种反应。中国在关注北极地区环境改变的同时，也开始进一步思考和研究北极与中国的关系，研究对象从以科学考察为代表的自然科学领域延伸到包括政治与战略等在内的社会科学领域。大致在2010年之后，在上海等地的一些高校或其他研究机构中相继成立了一批与北极相关的研究组织，一些中国企业开始尝试进入北极地区从事经济开发活动，中国的商业运输公司也开始在欧亚大陆以北的北极新航路上的商业航行，而中国的媒体关于北极事务的报道陆续增加，这些现象给许多观察人士带来了进一步的思考中国为什么要去北冰洋？北极跟中国有什么关系？中国在那里有什么利益？与此同时，国际社会对于中国对北极地区的重视也产生了诸多疑惑中国为什么对遥远的北极感兴趣？中国为什么要去北极地区活动？中国对北极事务的参与究竟抱有什么目的？是否隐藏着战略野心？国际社会的这些疑虑既有因为不了解中国而产生的合理疑问，也包括出于对中国的偏见而导出的非理性的误解。无论这些疑问来自国内还是国外、属于理性的还是非理性的考量，我们都不应该回避，而应当积极地作出正面的回应。我们需要针对中国参与北极事务所涉及的重大基本问题开展研究，即需要搞清楚中国在北极地区的利益以及在北极事务中的权利问题，需要说清楚中国与北极事务相关的基本政策问题。它们就是本书的两大核心问题中国在北极的权益与政策。中国作为一个临近北极地区的北半球大国，是近北极国家，同北极地区存在千丝万缕的联系和纷繁复杂的相互影响，两者相互之间构成密切的利害关联，中国在北极地区存在利益是非常合理的。然而，北极地区环境变化存在不确定性，北极事务发展趋势具有不可预测性，而人类对于北极的理解又非常有限，且中国在北极的利益正处在成长之中，在当前要把中国的北极利益完全搞清楚并非易事。因此，如何分析中国的北极利益存在理论和方法的挑战。本书在研究中国北极利益时，并没有简单地依据观察和经验进行归纳，而是基于哲学的思考和逻辑的推导，用实证方法对中国在北极地区现有的和未来的利益作出评估。虽然中国政府至今尚未出台官方的北极政策文件，但相关的法律已经明确地将北极和南极地区纳入到国家利益的考虑之中。2015年7月1日，第十二届全国人民代表大会常务委员会通过《中华人民共和国国家安全法》。该法第三十二条规定：国家坚持和平探索和利用外层空间、国际海底区域和极地，增强安全进出、科学考察、开发利用的能力，加强国际合作，维护我国在外层空间、国际海底区域和极地的活动、资产和其他利益的安全。《国家安全法》实质上以法律的形式认定中国在包括北极地区在内的极地空间存在多种样式的国家利益，并且将其列入维护国家安全的任务清单之中。国际层面，在应对全球气候变化大背景下，围绕北极事务国际社会正在从认知转向行动。国际极地年（IPY）2012年蒙特利尔会议确定的主题是从知识到行动，呼吁国际社会采取实际行动以保护北极环境。中国作为一个北极研究与行动的后起国家，需要在加强对北极的研究和认知的同时开始积极行动，参与到北极地区的环境保护和全球治理之中，承担保护全人类共同利益的责任。北极事务具有独特性、科学性、专业性和不确定性等特点，中国对北极事务的参与、在北极地区开展活动以及维护中国北极权益等种种行为，将涉及多个领域、多个部门、多个行业，是一个复杂的系统性工程，需要有一个国家层面的基本政策作为指导。同时，中国参与北极事务将以国际合作为主要实施途径，需要向国际社会阐明中国关于北极事务的基本政策。本书希望通过对中国北极政策的一些基本方面的研究和讨论带动更多的相关的思考，并为有关部门提供参考。第一章中国国家利益的空间成长与政策保障需求中国北极权益与政策研究第一章中国国家利益的空间
成长与政策保障需求〖1〗第一节中国国家利益构成〖1〗一、对国家利益的一般认识国家利益是国际关系中驱动国家互动的最基本的要素。李少军：论国家利益，《世界经济与政治》,2003年第1期。国家利益是一个国家在实施其国家战略、制定对外政策、处理国际关系时首先面临的一个基本问题，也是国际社会中各国关注的共同话题。（一）国家利益的概念对于什么是国家利益这样一个基本问题，各国有各自的理解，国际社会无从统一界定。从中国与西方理论界的情况来看，各自在自己的文化背景中提出其关于国家利益的基本理念，而这些理念的根基是对于利益本身的理解。在中国，对利益的传统理解是好处说，西方则流行需求说。它们是中西方理解国家利益的文化学基础。在汉语中，利益的基本含义就是指好处。从语言学角度来看，汉语对利益含义的概括清晰简要，具有广泛的适用性。在中国古代，尽管还没有出现现代的国家利益概念，但已经产生了从政权或早期国家概念上对利益的认识，如王朝利益等概念。虽然古代王朝利益同现代国家诞生后的国家利益在概念上并不完全一致，但是其区别主要在于利益主体的差别，即主要是政治实体的不同，而不是利益本身的区别。因此，中国古代关于王朝利益的认识对于今天我们考察现代的国家利益概念仍然具有帮助。今天，人们在谈论国家利益时，都是针对主权国家而言的，即国家利益的主体是现代国际体系中的主权国家。一个国家的生存与发展是建立在一定的必要条件之上的，而且这些条件还会不断变化，这是国家的正常需求，有人将国家的这种需求界定为国家利益。需求说在国际社会比较流行，当代中国也深受其影响。美国政治学者莫顿卡普兰（MortonKaplan）认为：一个系统的利益是去获得有价值的东西。一个国家的利益是满足国家的需要。国家利益是客观的，有多少国家需要就有多少国家利益。\[美\]莫顿卡普兰著，薄智跃译：《国际政治的系统和过程》，上海人民出版社，2008年版，第193页。国家利益是一个国家行为体在满足国家行为系统的需要时所具有的利益。\[美\]莫顿卡普兰著，薄智跃译：《国际政治的系统和过程》，上海人民出版社，2008年版，第207页。卡普兰把国家利益界定为一种满足国家系统的需要，并且强调是客观层面的需要。但有的学者认为国家的需要不仅是客观的，还包括主观层面的需要。如阿姆斯特茨（MarkRAmstutz）将国家利益定义为国家相对其他国家而言的基本的需求（need）和欲求（want）。MarkRAmstutz,InternationalConflictandCooperation:AnIntroductiontoWorldPolitics,Boston:McCrawHill,1998,p179显然，其中的欲求不仅仅是客观的，而且具有主观成分。一些中国学者也试图按需求说来探讨国家利益概念。阎学通把国家利益定义为一切满足民族国家全体人民物质与精神需要的东西。在物质上，国家需要安全与发展；在精神上，国家需要国际社会的尊重与承认。阎学通：《中国国家利益分析》，天津人民出版社，1997年版，第1011页。洪兵认为，国家利益是国家需求认定的各种客观对象的总和。洪兵：关于国家利益的理论思考，《中共天津市委党校学报》，2001年第3期。而有的学者将好处说与需求说结合起来论述国家利益概念。如王逸舟认为，一般地讲，国家利益是指民族国家追求的主要好处、权利或受益点，反映这个国家全体国民及各种利益集团的需求与兴趣。王逸舟：国家利益再思考，《中国社会科学》，2002年第2期。好处说侧重于现实存在，包括已有的和现有的，在时态上包括过去与现在。需求说不仅包括现在，还针对未来。两者存在很大的交集，但也有所不同。笔者认为，考察国家利益需要尊重历史、注重当前、关注未来，尽可能将其置于一个相对完整的时间与空间格局中观察。因此，在概念上，笔者将好处说与需求说的视角相互结合，认为在本质上，国家利益是一个国家在特定时间与空间格局中，保障其安全与发展所必须的基本条件（即需求）以及关系到其安全与发展的有利条件（即好处）。（二）国家利益的特性国家利益是一个内涵丰富、外延广泛的概念，具有多重属性。特别是在国际社会中，由于对国家概念认识的不同，导致人们对国家利益特性的认识多样化，甚至存在一些针锋相对的矛盾观点。比如，有人认为国家利益是一个纯客观的概念，不能包括主观成分，而有的学者主张国家利益具有主观性。我们从国家利益的一般概念出发，根据其基本属性，以矛盾统一体的哲学观点审视国家利益的基本特性。我们认为，国家利益具有客观性和主观性、内生性和外生性、恒久性和可变性等特点，而且是客观性与主观性的统一、内生性与外生性的统一、恒久性与可变性的统一。其一，客观性与主观性的统一。国家利益的客观性是勿容置疑的。对于一个国家的好处，或者是生存与发展的需求，都是客观存在的。对于客观存在的国家利益，既不能视而不见，也不能随意构想。学界对于国家利益的客观性几乎没有异议。而对于国家利益的主观性特征，学者的意见并不一致。我们认为，国家利益具有主观性。国家利益不仅仅是单纯的物质存在，在一定程度上也是主观构建的。国家是一个在特定主权空间内形成的以人群为中心的社会组织，即国家本身并不是纯物质的，而是物质与精神的统一，是客观与主观的统一。因此，国家利益必定具有主观性，是客观性与主观性的统一。国家利益兼有客观性和主观性两种属性，国家赖以生存和延续的基本条件就是国家的客观利益；客观国家利益限定了一个国家的对外行为，所有国家对国家利益的理解和追求都必须以客观国家利益为基础和前提，国家若忽视其客观利益最终将会失去其国家的属性。邢悦：国家利益的客观性与主观性，《世界经济与政治》，2003年第5期。而对于什么是国家利益的主观性问题，学界的意见也不一致。有的学者认为，人们对于国家利益的讨论和研究就是国家利益的主观性表现。本书将国家利益的主观性界定在特定国家对其自身国家利益的认知范畴，即一个国家包括其国民、政治家、决策者、学者、机构等如何认识其国家利益。认知不同，结果也不同。比如，有些国家将民族自豪感、得到国际尊重等作为其国家利益，因此自豪感、尊重等精神层面的要素就成为了这些国家的国家利益的主观性特征；这样，国家利益本身就包含着客观部分内容和主观部分内容。另外一种国家利益主观性的表现是对其客观利益的认识。比如，当有的国家其利益在某些新的地域空间已经产生，但人们尚未完全认知，尤其是未能进入决策者的视野，那么主观认识不足会导致国家利益缺失；相反，有的国家随意将其所谓国家利益扩大化，带有主观盲目性。我们强调，国家利益的主观性是以其客观性为基础的，而且需要符合国家利益的客观性特征，两者应该是和谐一致的。其二，内生性与外生性的统一。国家利益针对其主体民族国家而言，它是由民族国家内部因素而产生、还是由国家之外的外部因素所导致、抑或是由两者共同决定？对于国家利益的内生性与外生性的关系问题，大多数的学者与决策者承认，国家利益首先是内生的，同时也具有外生性特征，是由两者共同决定。传统的现实主义国际关系理论大师汉斯摩根索认为：国家利益的概念包含两重因素。一个是逻辑上所要求的，即在逻辑意义上是必不可少的；另外一个是由环境决定的，是可变的。HansJMorgenthau,TheDilemmasofPolitics,Chicago:TheUniversityofChicagoPress,1958,pp66-69从摩根索对国家利益的论述来看，在逻辑意义上必不可少的国家利益是由国家的本质属性所决定的，必然是内生性的；而由环境所决定的部分，就是外生性的。莫顿卡普兰认为，国家利益是由国家内外两方面因素决定的，一个国家生存并保持正常运转的需要，一部分来自国家系统内部，其余部分来自于环境因素。\[美\]莫顿卡普兰著，薄智跃译：《国际政治的系统和过程》，上海人民出版社，2008年版，第207页。国家利益首先是内生的，由这个国家自身的国家制度、地缘政治条件、发展成长阶段等条件所决定。任何一个主权国家都是一个在其国土之上建立并由其国民组织、管理的社会系统，该系统的正常运行首先需要其内在条件的保障，国家利益在根本上是由国家内部的各种需求所决定的。同时，一个国家的国家利益不仅仅由这个国家的自身需求和内部条件所决定，还受到其外部的各种条件影响或约束。国际社会是一个相互依存、相互影响的系统，在当今世界，几乎没有一个国家能够游离于国际体系之外而独善其身，任何一个国家的国家利益都会受到其外部条件的影响。特别是在当今的全球化和信息化时代，一个国家的国家利益在各种国际条件影响下，可能被催生或放大，也可能被约束或挤压，要完全保持国家利益的独立性或自主性恐怕越来越难了。因此，外生性也是国家利益的重要特征。内生性是根本，外生性是补充。在考察国家利益时，我们需要同时兼顾内生条件和外生环境。其三，恒久性与可变性的统一。国家利益是相对稳定的，同时也是动态发展的，是稳定性与动态性的统一，恒久性与可变性的统一。从概念上看，几乎每一个国家都会把本国领土完整、基本制度和价值体系的保障等需求视作其国家核心利益，并且不论时代变迁都会把它当作永久的追求。在实践中，由于每一个国家都处在特定的战略格局之中，其国家利益需求总有一些相对稳定的内容，不管时势如何变化都保持基本稳定。这样，一个国家在国民一代又一代变化的同时，其国家利益的基本内容保持稳定。例如，一个国家自身的地缘政治条件及其与外界之间形成的地缘政治关系在一定程度上塑造了其国家利益的基本方面，这些内容往往具有较强的稳定性。沃尔特李普曼指出：各个国家在一个很长时间内的行为是表明它们国家利益的最可靠的标志，尽管这不是唯一的。因为尽管它们的利益不是永恒的，但却是相当持久的造成这种情况的原因并不十分神秘。实际地理情况是永久的因此，一代代的人都是面临着同样的问题，并且或多或少地以习惯的方式作出反映。梅孜：《美国国家安全战略报告汇编》，时事出版社,1996年版，第70页。在实践中，国家利益的稳定性通常第一章中国国家利益的空间成长与政策保障需求中国北极权益与政策研究造成了一个国家对其大战略目标追求的稳定性。例如，1988年，美国里根政府的《国家安全战略报告》指出，美国国家安全战略中一直存在着给人以深刻印象的连贯性，它反映了这样的事实：这种战略是基于固定不变的地理考虑，其目的是要保持我们的民主的根本价值。虽然美国国家安全战略会每隔48年由于新政府执行的结果而发生一次不规则的变化，实际上，如果从历史的角度看我们的政策，则是存在着明显的连贯性。自第二次世界大战以来，美国的核心利益和目标几乎没有变化。梅孜：《美国国家安全战略报告汇编》，时事出版社,1996年版，第70页。可见，在美国的战略实践中，始终包含着对其基本国家利益一以贯之的追求。另一方面，国家利益是成长发展的，动态变化的。国家利益始终处于动态形成与调整过程之中。王逸舟：国家利益再思考，《中国社会科学》,2002年第2期。这些变化包括内容的增加或调整、空间的扩大或收缩等。国家利益的可变性常常伴随着人们对国家利益的认识、国家自身的发展、国际环境的变化等因素而体现。在认识方面，一个国家对其利益的不同认知，必然界定出其国家利益的不同内容。例如，一些国家将其国民个体的安全作为其国家利益的内容，而有的国家仅仅将其民族整体的安全视为国家利益。当这种差别在不同国家之间发生时，那只是不同国家之间国家利益观的差异，而在同一个国家发生时，即为其国家利益的变化与发展。从发展角度看，每一个国家都处在发展变化的过程之中，期间其国家利益的需求必定是有差别的。一般来说，当一个国家刚刚获得主权独立时，往往会把保护其主权独立作为重大的甚至是首要的国家利益。而当一个国家的主权地位获得牢固确立之后，它可能会把经济发展等其他利益作为重大国家利益。
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